600642:申能股份2017年半年度报告
公司代码：600642 公司简称：申能股份
申能股份有限公司
2017 年半年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、本半年度报告未经审计。
四、公司负责人吴建雄、主管会计工作负责人谢峰及会计机构负责人（会计主管人员）潘步恩声
明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、前瞻性陈述的风险声明
□适用√不适用
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 重大风险提示
无
十、 其他
□适用√不适用
目录
第一节 释义......3
第二节 公司简介和主要财务指标......3
第三节 公司业务概要......6
第四节 经营情况的讨论与分析......7
第五节 重要事项......14
第六节 普通股股份变动及股东情况......21
第七节 优先股相关情况......22
第八节 董事、监事、高级管理人员情况......22
第九节 公司债券相关情况......25
第十节 财务报告......26
第十一节 备查文件目录......143
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
申能集团 指 申能（集团）有限公司
申能股份、公司、本公司 指 申能股份有限公司
吴泾二发电、吴二 指 上海吴泾第二发电有限责任公司
外高桥二发电、外二 指 上海外高桥第二发电有限责任公司
外高桥三发电、外三 指 上海外高桥第三发电有限责任公司
石油天然气公司 指 上海石油天然气有限公司
平山二期 指 淮北申能发电有限公司
临港燃机 指 上海申能临港燃机发电有限公司
新能源公司 指 上海申能新能源投资有限公司
星火热电 指 上海申能星火热电有限责任公司
燃料公司 指 上海申能燃料有限公司
电力科技 指 上海申能电力科技有限公司
能源科技 指 上海申能能源科技有限公司
崇明发电 指 上海申能崇明发电有限公司
申皖发电 指 淮北申皖发电有限公司
申能投资 指 上海申能投资发展有限公司
吴忠热电 指 申能吴忠热电有限责任公司
奉贤热电 指 上海申能奉贤热电有限公司
融资租赁 指 上海申能融资租赁有限公司
青浦热电 指 上海申能青浦热电有限公司
管网公司 指 上海天然气管网有限公司
售电公司 指 上海化学工业区申能电力销售有限公司
中天合创 指 中天合创能源有限责任公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
报告期 指 2017年1月1日至2017年6月30日
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 申能股份有限公司
公司的中文简称 申能股份
公司的外文名称 ShenergyCompanyLimited
公司的外文名称缩写 Shenergy
公司的法定代表人 吴建雄
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 周燕飞 周鸣
联系地址 上海市虹井路159号5楼 上海市虹井路159号5楼
电话 021-63900642、33570888 021-63900642、33570888
传真 021-33588616 021-33588616
电子信箱 zhengquan@shenergy.com.cn zhengquan@shenergy.com.cn
三、 基本情况变更简介
公司注册地址 上海市虹井路159号5楼
公司注册地址的邮政编码 201103
公司办公地址 上海市虹井路159号5楼
公司办公地址的邮政编码 201103
公司网址 http://www.shenergy.net.cn/
电子信箱 zhengquan@shenergy.com.cn
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 公司证券部
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 申能股份 600642 无
六、 其他有关资料
□适用√不适用
七、 公司主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期 本报告期比上
主要会计数据 （1－6月） 上年同期 年同期增减
(%)
营业收入 15,460,667,457.79 13,674,444,123.35 13.06
归属于上市公司股东的净利润 967,858,541.97 1,157,898,952.45 -16.41
归属于上市公司股东的扣除非经常 842,194,016.25 1,120,981,976.15 -24.87
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 1,475,161,329.54 1,842,407,549.44 -19.93
本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
(%)
归属于上市公司股东的净资产 25,169,621,909.61 25,316,999,885.93 -0.58
总资产 53,959,505,733.36 53,675,097,382.51 0.53
(二) 主要财务指标
主要财务指标 本报告期 上年同期 本报告期比上年同
（1－6月） 期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.213 0.254 -16.41
稀释每股收益（元／股） 0.213 0.254 -16.41
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.185 0.246 -24.87
（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 3.77 4.80 减少1.03个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资 3.28 4.64 减少1.36个百分点
产收益率（%）
公司主要会计数据和财务指标的说明
□适用√不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用√不适用
九、 非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 -296,984.27
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 1,184,427.76
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 161,000,000.00
务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产
生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的
投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,576,652.86
少数股东权益影响额 -393,567.78
所得税影响额 -40,406,002.85
合计 125,664,525.72
十、 其他
□适用√不适用
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
公司主要从事电力、石油天然气的开发建设和经营管理。
（一）电力行业
公司目前已投资建成的电力项目分布于煤电、气电、核电、风电等领域。燃煤发电占公司发
电业务比重最大，多为高效先进机组，竞争优势较明显。近年来，公司在天然气发电、风电等清
洁能源领域的投资力度明显加大，清洁能源装机比重不断提高。
根据中电联的数据资料，报告期内，国民经济运行缓中趋稳、稳中向好，全国电力消费增速
同比提高；发电装机容量快速增长，电力供需形势进一步宽松；受供需形势影响，电力行业控制
投资节奏、优化投资结构的效果开始显现；受煤炭去产能政策影响，电煤供需形势由宽松转为偏
紧，电煤价格大幅上涨；电力体制改革不断深化，相关配套政策陆续出台，部分改革方案细化后
逐步实施，发电企业面临新的机遇和挑战。
（二）石油天然气行业
控股子公司上海石油天然气公司负责东海平湖油气田的勘探、开采及销售，生产经营状况保
持稳定。公司控股的天然气管网公司负责投资建设和经营管理上海地区唯一的天然气高压主干管
网系统，统一接收并配售各种气源。
目前国际原油市场供过于求，国际油价在低位徘徊。液化天然气技术进一步成熟，全球天然
气贸易规模持续增长，并从区域化走向全球化。我国天然气消费占一次能源消费的比重仍然比较
低，未来随着经济发展和环保要求，天然气需求量具有较大的增长潜力。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用√不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用□不适用
1、独具特色的产业结构优势
公司是以电力、油气为主业的综合性能源供应商，独特的产业结构有效平滑单个行业波动对
公司业绩的影响，降低公司经营风险，增强公司抗风险能力。公司电力结构多元化，投资建成的
电力项目分布于煤电、气电、核电、新能源发电等领域，电力供应占上海地区约三分之一；公司
独家经营本市天然气高压主干网输气管网，下属上海石油天然气有限公司负责东海平湖油气田的
勘探开发。
2、高参数、低能耗的机组性能优势
公司投资建成的发电机组大多是60万千瓦以上、高参数低能耗的大型发电机组，技术指标、
节能环保指标等居于行业领先地位。外高桥三发电两台100万千瓦机组和外高桥二发电两台90
万千瓦机组技术优势突出，具有较强的市场竞争力。临港燃机四台40万千瓦燃气-蒸汽联合循环
机组气耗低、效率高，对提高电网调峰能力、优化城市电源结构、增强电网安全运行及节能减排
做出了重要贡献。
3、科技创新优势
公司积极实施创新驱动战略，建设以企业为主体，市场为导向，产学研相结合的科技创新体
系。通过加大对自主创新研发的投入，完成了一批自主知识产权的能源创新技术，为所属发电企
业持续探索提高效率和清洁排放提供了有力支撑。公司目前正在重点实施列为国家示范项目的
135万千瓦高效洁净燃煤发电机组工程。作为燃煤发电的科技创新重点项目，工程建成后将会使
燃煤发电的效率得到大幅提升，相应的碳排放总量大幅降低，为绿色煤电开拓可持续的发展之路。
4、管理与人才优势
公司以高效清洁发展的先锋企业为目标，始终坚持“锐意开拓、稳健运作”的经营理念。公
司拥有完善、规范的运作与管理架构，内控制度健全，并不断创新管理思想，提升管理水平。公
司积极落实人才队伍建设，形成了一支结构合理、专业素质优良、符合公司发展战略的人才队伍。
第四节 经营情况的讨论与分析
一、经营情况的讨论与分析
（一）经营环境
上半年，公司经营面临的环境较为复杂严峻，主要表现在：
1、煤价高企。上半年公司投资的煤电企业耗用标煤单价同比上涨47.41%，致使公司上半年
煤电企业经营利润有较大下降。
2、本地电力基本持平。上半年，受第三产业及居民用电量增长影响，上海市用电量同比增
长0.55%；市外来电同比增长0.23%，占本地总用电量41%，处于历史高位；上海电网统调发电
量410.78亿千瓦时，同比增长0.63%。
3、石油价格持续低位震荡。上半年，全球石油维持供应过剩格局，同时，受亚洲石油需求
增长停滞，以及美联储加息等影响，国际原油价格进一步受到冲击。国际油价的持续低迷对石油
天然气公司的经营造成较大困难和挑战。
4、电价、煤价不匹配。燃煤标杆电价在2015年及2016年两次下调。自去年6月起，电煤
价格指数持续走高，并持续高位运行。但今年上半年国家未实施煤电联动政策，对公司煤电板块
的经营造成非常大的压力。
（二）主要经营指标
面对严峻的经营形势，在董事会的科学决策和正确领导下，公司继续坚持以确保安全和提升
效益为中心，紧紧围绕年度工作目标，外部增效、内部挖潜，攻坚克难，奋力推进年度经营计划
和目标任务的有效落实。
1、产销指标实现过半目标。上半年，公司发电量完成超时间进度，权益发电量163.50亿千
瓦时，同比增长16.9％；公司控股企业完成发电量168.13亿千瓦时，同比增长21.4％；控股发电
量本地占比31.08%，同比增加2.4个百分点。上半年，公司原油产量3.39万吨，同比增长2.5%；
天然气产量0.90亿方。
2、经营效益有所下滑。受燃煤价格大幅上涨的影响，上半年，公司实现归属于上市公司股东
的净利润9.7亿元，同比减少16.4%，实现每股收益0.213元。截止6月底，公司总资产539.60
亿元，比期初增加0.53%；归属于上市公司股东的净资产251.70亿元，比期初减少0.58%
（三）主要工作
1、加强安全管控，安全生产形势总体平稳受控。
2017年上半年，公司紧紧围绕年度安全生产目标和主要任务，落实安全生产责任制，开展各
类安全检查，认真落实机组检修技改、基建项目、节假日、防台防汛、迎峰度夏、防暑降温等的
安全保障，确保一方平安；深入隐患排查治理，落实隐患整改督办机制；推进安全风险分级管控
和隐患排查治理双重预防机制建设，开展安全生产月、集中宣传教育、安全培训、应急演练等活
动，在公司系统营造良好的安全氛围。努力提高设备可靠性和本质安全。上半年，公司未发生一
般及以上人身伤亡、主设备损坏、环境污染和火灾等生产安全事故，未发生电力安全事故和重大
社会影响事件，安全形势总体平稳。
2、强化费用控制，拓展市场营销能力。
应对燃料上涨的压力，公司采取各项降本增效措施。系统企业根据市场变化，及时调整燃
煤采购及运输策略，努力降低发电成本；严控各项费用支出，上半年系统企业固定费用均控制在
年初计划的50%以内。不断加强营销工作。顺应电力体制改革，公司筹备成立市场营销部，统筹
公司营销管理；积极参与本市电力体制改革方案设计，向政府部门提出相关建议，争取主动；组
织系统企业参与抽水电量竞价交易；指导星火热电热价重新制定工作，并取得积极成效。努力降
低企业融资成本，上半年成功发行了12亿元的超短期融资券，年利率为3.65%。
3、项目开发建设有序推进，不断增强可持续发展能力。
上半年，公司克服困难，有序推进项目开发建设各项工作，取得有效进展。申能奉贤热电
工程6月主厂房开始钢结构吊装；安徽平山电厂二期工程上半年项目公司正式成立，主设备招标
及各项开工准备工作正积极有序推进；青浦工业园区能源供应中心工程于2017年初获得市发改委
同意开展前期工作，3月上海申能青浦热电有限公司正式成立，目前正按计划进度推进有关政府
部门报批、工程可研审查、设备招标等准备工作；临港海上风电一期工程开展风机主设备招标、
机型设计、政府沟通等各项开工准备工作；海外越南项目基本完成PPA合同谈判。
4、持续推动科技创新和节能环保，履行社会责任。
坚持科技创新的经营理念，科技创新工作取得新成果。2017年共申报12项“集团重点科技投
入项目”，其中3项为上海市科委课题研究项目。吴二、外二、外三“封闭煤场改造”被列入市政
府考核项目。全面推进节能减排改造升级，公司系统企业完成脱硫、脱硝改造以来，通过增容改
造、运行调整、使用新型添加剂等一系列技术措施，加强环保排放管理，脱硫、脱硝效率逐年提
高。上半年，公司系统发电企业平均脱硫综合效率在98%以上，大机组平均脱硝效率90%以上。
公司本地燃煤电厂完成排污许可证取证工作。
5、改革发展稳步推进，市场化能力进一步增强。
“先锋企业”改革举措扎实推进。上半年，经上海市商委等部门批复，租赁公司获上海自贸区
内融资租赁试点企业资格，已在系统内开展业务；混合所有制企业申能电力科技有限公司成立，
积极拓展业务，实现了良好的开局；公司管理层增持了股票，向市场传递正向信号，上半年末公
司市值增长率7.33%。统筹安排内部审计和内控评价工作，扎实做好自查整改。积极完善内控建
设，构建新纳入企业内控体系建设。
(一)主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 15,460,667,457.79 13,674,444,123.35 13.06
营业成本 14,385,296,616.10 12,314,455,175.37 16.82
销售费用 2,563,640.86 2,585,374.52 -0.84
管理费用 259,573,662.44 255,940,498.82 1.42
财务费用 157,873,658.23 149,849,685.44 5.35
经营活动产生的现金流量净额 1,475,161,329.54 1,842,407,549.44 -19.93
投资活动产生的现金流量净额 -425,747,496.49 108,294,151.79 -493.14
筹资活动产生的现金流量净额 -470,814,839.25 -1,045,848,949.46 54.98
营业收入变动原因说明:主要系售电量增加、天然气销售量增加以及燃煤销售平均单价上升等因素
综合影响所致。
营业成本变动原因说明:主要系与收入增加相关的成本增加所致。
财务费用变动原因说明:主要系项目投产增加财务费用所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系与主营业务相关的经营活动现金净流入减少
所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系去年公司委托贷款收回所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系子公司支付给少数股东的股利减少所致。
2 其他
(1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
√适用□不适用
A、主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收 营业成
分行业 营业收入 营业成本 毛利率 入比上 本比上 毛利率比上年增
（%） 年增减 年增减 减（%）
（%） （%）
电力行业 4,813,972,446.44 4,112,087,858.04 14.58 22.26 42.63 减少12.2个百分点
石油天然气 8,751,721,322.61 8,445,439,108.79 3.50 5.59 4.91 增加0.62个百分点
行业
燃煤销售行 1,870,065,642.19 1,827,168,817.05 2.29 32.33 32.42 减少0.07个百分点
业
合计 15,435,759,411.24 14,384,695,783.88 6.81 13.17 16.83 减少2.91个百分点
主营业务分产品情况
营业收 营业成
分产品 营业收入 营业成本 毛利率 入比上 本比上 毛利率比上年增
（%） 年增减 年增减 减（%）
（%） （%）
电力 4,813,972,446.44 4,112,087,858.04 14.58 22.26 42.63 减少12.2个百分点
油气 8,751,721,322.61 8,445,439,108.79 3.50 5.59 4.91 增加0.62个百分点
燃煤 1,870,065,642.19 1,827,168,817.05 2.29 32.33 32.42 减少0.07个百分点
合计 15,435,759,411.24 14,384,695,783.88 6.81 13.17 16.83 减少2.91个百分点
B、主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
华东地区 14,658,234,291.47 10.08
华中地区 1,617,861.54 -98.42
东北地区 61,219,525.45 -20.13
华南地区 246,080,298.94 236.89
华北地区 31,353,673.73 -48.97
西南地区 40,761,516.48 309.87
西北地区 396,492,243.63 /
合计 15,435,759,411.24 13.17
(2)其他
□适用√不适用
(二)非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用√不适用
(三)资产、负债情况分析
√适用□不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
本期 上期 本期期
期末 期末 末金额
数占 数占 较上期
项目名称 本期期末数 总资 上期期末数 总资 期末变 情况说明
产的 产的 动比例
比例 比例 （%）
（%） （%）
应收票据 157,003,893.21 0.29 119,497,651.38 0.22 31.39 主要系子公司应收票据增加所致
应收账款 1,363,643,369.01 2.53 2,067,019,474.21 3.85 -34.03 主要系子公司应收账款减少所致
预付款项 507,194,543.76 0.94 390,034,580.78 0.73 30.04 主要系子公司预付货款增加所致
应付票据 263,962,325.00 0.49 145,978,018.01 0.27 80.82 主要系子公司应付票据增加所致
预收款项 221,542,756.42 0.41 139,889,030.27 0.26 58.37 主要系子公司预收款项增加所致
应交税费 133,151,663.33 0.25 644,805,735.35 1.20 -79.35 主要系公司应交企业所得税和增
值税减少所致
应付股利 1,202,355,429.52 2.23 2,907,000.00 0.01 41,260.7 主要系公司应付股利增加所致
0
一年内到 99,400,000.00 0.18 287,800,000.00 0.54 -65.46 主要系归还部分借款所致
期的非流
动负债
其他流动 1,206,036,164.39 2.24 1,832,419,228.59 3.41 -34.18 主要系公司短期融资券减少所致
负债
2. 截至报告期末主要资产受限情况
□适用√不适用
3. 其他说明
□适用√不适用
(四)投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
√适用□不适用
报告期内公司项目投资额为43,920万元，比上年同期减少3,255万元，降幅为6.90%。
(1)重大的股权投资
√适用□不适用
被投资公司名称 主要业务 持股比 本期投资收益 资金来源 是否涉
例（%） （元） 及诉讼
上海申能融资租赁 租赁业务 60 2,634,914.51 自有资金 否
有限公司
淮北申能发电有限 电力生产及销售 100 无 自有资金 否
公司
上海申能青浦热电 电力生产及销售 100 无 自有资金 否
有限公司
上海申能电力科技 能源技术开发、咨 52 91,996.56 自有资金 否
有限公司 询及转让
(2)重大的非股权投资
□适用√不适用
(3)以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
期期
初末
持持
证券代 证券简称 最初投资成本 股股 期末账面值 报告期损益 报告期所有者 会计核算 股份来源
码 比比 权益变动 科目
例例
（% （%
））
600837 海通证券 121,428,400.00 0.56 0.56 957,302,220.60 - 可供出售 发起人股
-43,513,737.30 金融资产
600578 京能电力 250,296,400.00 1.07 1.07 310,338,600.00 - 4,882,950.00可供出售 定向增发
金融资产
600027 华电国际 966,756,000.00 1.45 1.45 689,724,000.00 -12,852,000.00可供出售 定向增发
金融资产
600000 浦发银行 840,000,000.00 0.26 0.26 928,800,722.30 11,295,843.40 -73,858,272.84可供出售 定向增发
金融资产
合计 2,178,480,800.00 / / 2,886,165,542.90 11,295,843.40 -125,341,060.14 / /
(五)重大资产和股权出售
□适用√不适用
(六)主要控股参股公司分析
√适用□不适用
(1)主要子公司经营情况
单位:元币种:人民币
公司名称 主要业务 注册资本 总资产 净资产 净利润
上海天然气管网有限公司 天然气输配 1,800,000,000.00 6,481,502,971.85 2,991,591,381.77 110,509,641.29
上海申能临港燃机发电有限 电力生产及 1,233,000,000.00 3,439,666,431.58 1,590,246,483.05 116,350,676.14
公司 销售
上海吴泾第二发电有限责任 电力生产及 2,000,000,000.00 2,877,534,738.44 2,569,830,927.31 35,442,965.33
公司 销售
上海外高桥第三发电有限责 电力生产及 1,826,822,000.00 6,241,974,215.67 2,322,852,333.12 117,752,408.90
任公司 销售
上海石油天然气有限公司 原油及天然 900,000,000.00 3,421,034,377.02 2,738,648,911.64 51,051,618.95
气开采
公司名称 主要业务 注册资本 总资产 净资产 净利润
上海申能燃料有限公司 销售煤炭、燃 50,000,000.00 1,152,134,216.37 355,014,777.62 47,839,538.36
料油
淮北申皖发电有限公司 电力生产及 1,000,000,000.00 5,048,350,123.40 957,938,582.54 -72,997,688.85
销售
(2)贡献的净利润或投资收益占公司利润10%以上的子公司和参股公司经营情况
单位:元币种:人民币
公司名称 营业收入 净利润 净利润比上年增减
(%)
核电秦山联营有限公司 3,417,065,024.54 968,101,260.19 -6.65%
(七)公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
二、其他披露事项
(一)预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
的警示及说明
□适用√不适用
(二)可能面对的风险
√适用□不适用
电力市场风险：2017年预计电力消费需求增长比2016年放缓，公司发电形势面临较大压力。
其中上海地区受区外来电进一步增加影响，公司发电利用小时数将有所下降。随着电力体制改革
持续深化，市场化交易电量增加，竞争加剧，交易电价面临下降压力。
煤炭市场风险：电煤价格居于高位，经营效益受到影响。
面对上述风险，公司将积极强化市场研判与政策研究，构建完善有效的营销体系，统筹协调
系统资源，依托公司多方面优势，积极开拓市场，提高发电量份额，严控电价下降风险，优化量
价组合，最大化公司效益；公司将密切关注国内外煤炭市场形势，努力控制燃料成本，继续推进
科技创新及节能减排，进一步降低能耗水平。
(三)其他披露事项
□适用√不适用
第五节 重要事项
一、股东大会情况简介
会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 决议刊登的披露日期
查询索引
第37次（2016年度） 2017年5月23日 www.sse.com.cn 2017年5月24日
股东大会情况说明
□适用√不适用
二、利润分配或资本公积金转增预案
(一)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
是否分配或转增 否
三、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
□适用√不适用
四、聘任、解聘会计师事务所情况
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
五、破产重整相关事项
□适用√不适用
六、重大诉讼、仲裁事项
□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项√本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用√不适用
八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用√不适用
九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用√不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
员工持股计划情况
□适用√不适用
其他激励措施
□适用√不适用
十、重大关联交易
(一)与日常经营相关的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用□不适用
事项概述 查询索引
为推动产融协同的发展战略，公司控股60%的上海申能融 有关本次交易的关联交易公告已于
资租赁有限公司将与申能（集团）有限公司及其控股子公 2017年5月24日在《中国证券报》、
司之间开展融资租赁及相关业务和资金往来活动。上述日 《上海证券报》、《证券时报》及
常经营性关联交易事项，已经公司第三十七次股东大会审 上海证券交易所网站上披露。
议通过。2017年5月23日，公司第三十七次股东大会审
议通过，预计2017-2019年平均每年融资租赁公司向申能
集团及其控股子公司提供融资租赁服务的规模将不超过人
民币10亿元。目前，相关业务正在积极拓展中。
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用□不适用
（1）公司与上海燃气（集团）有限公司日常经营性关联交易
根据本市天然气、液化石油气产业链关系，公司控股50%的上海天然气管网公司将接收的天然气
统一销售给申能（集团）有限公司持股100%的上海燃气（集团）有限公司。公司并表单位上海
石油天然气公司将其开采的部分副产品液化石油气销售给上海燃气（集团）有限公司。公司并表
各天然气发电厂向燃气集团采购天然气，作为其发电燃料。上述日常经营性关联交易事项，已经
公司第三十七次股东大会审议通过。2017年5月23日，公司第三十七次股东大会审议通过，预
计2017-2019年平均每年管网公司及石油天然气公司向燃气集团销售天然气及液化石油气金额将
不超过人民币230亿元；预计2017-2019年平均每年各天然气发电厂从燃气集团采购天然气金额
合计将不超过人民币45亿元。上述关联交易金额可能随一次能源价格变化而变化。
A.报告期内，天然气管网公司与燃气集团之间的关联交易发生金额84.58亿元，具体情况如下：
关联交易方 上海燃气（集团）有限公司
关联关系 母公司的全资子公司
关联交易类型 销售商品
关联交易定价原则 成本加成原则
关联交易价格 2.33-2.75元/立方米（含税）
关联交易金额（万元） 845,829
占同类交易金额的比例 96.65%
关联交易结算方式 货币资金
上述日常经营相关的关联交易是基于本市天然气产业链关系而形成的经营模式，不影响公司独立
性。销售是独立行为。
B.报告期内，石油天然气公司与燃气集团之间的关联交易发生金额为0.02亿元，具体情况如下：
关联交易方 上海燃气（集团）有限公司
关联关系 母公司的全资子公司
关联交易类型 销售商品
关联交易定价原则 根据市场定价
关联交易价格 3250-4380元/吨（含税）
关联交易金额（万元） 157
占同类交易金额的比例 0.02%
关联交易结算方式 货币资金
上述日常经营相关的关联交易是基于本市液化石油气产业链关系而形成的经营模式，不影响公司
独立性。销售是独立行为。
C.报告期内，各天然气发电厂与燃气集团之间的关联交易发生金额为6.70亿元，具体情况如下：
关联交易方 上海燃气（集团）有限公司
关联关系 母公司的全资子公司
关联交易类型 购买商品
关联交易定价原则 根据政府定价
关联交易价格 2.50元/立方米（含税）
关联交易金额（万元） 67,016
占同类交易金额的比例 100%
关联交易结算方式 货币资金
上述日常经营相关的关联交易是基于本市天然气产业链关系而形成的经营模式，不影响公司独立
性。采购是独立行为。
(2)公司与上海液化天然气有限责任公司日常经营性关联交易
根据天然气产业链关系，天然气管网公司从申能（集团）有限公司持股55%的上海液化天然气有
限责任公司采购液化天然气。上述日常经营性关联交易事项，已经公司第三十七次股东大会审议
通过。2017年5月23日，公司第三十七次股东大会审议通过，预计2017-2019年平均每年管网
公司从液化天然气公司采购天然气金额将不超过人民币115亿元（该金额可能随国际一次能源价
格变化而变化）。
报告期内此项关联交易发生金额37.89亿元，具体情况如下：
关联交易方 上海液化天然气有限责任公司
关联关系 母公司的控股子公司
关联交易类型 购买商品
关联交易定价原则 根据市场定价与政府定价相结合
关联交易价格 平均2.25元/立方米（含税）
关联交易金额（万元） 378,913
占同类交易金额的比例 48.19%
关联交易结算方式 货币资金
上述日常经营相关的关联交易是基于本市天然气产业链关系而形成的经营模式，不影响公司独立
性。采购是独立行为。
(3)公司与申能集团财务公司日常经营性关联交易
为进一步加强公司资金的集中管理，提高资金使用效率，公司由申能集团财务公司提供相关金融
服务，以支持公司能源产业的发展。上述日常经营性关联交易事项，已经公司第三十七次股东大
会审议通过。2017年5月23日，公司第三十七次股东大会审议通过，预计2017-2019年，公司
平均每年在财务公司的存款余额不超过人民币100亿元，财务公司平均每年向公司提供贷款余额
不超过人民币150亿元。报告期内，此项关联交易具体情况如下：
关联交易方 申能集团财务公司
关联关系 母公司的控股子公司
关联交易类型 存、贷款
存款余额（万元） 530,246
贷款余额（万元） 690,343
定价原则 参照中国人民银行有关利率
上述日常经营性关联交易有利于提高公司资金使用效率，支持公司能源产业发展。定价原则参照
中国人民银行有关利率执行，不影响公司独立性。
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(二)资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
(三)共同对外投资的重大关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(四)关联债权债务往来
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
向关联方提 关联方向上市公司提供资金
供资金
关联方 关联关系 期发期 发
初生末 期初余额 生 期末余额
余额余 额
额 额
申能（集团）有限公司 控股股东 930,000,000.00 930,000,000.00
合计 930,000,000.00 930,000,000.00
关联债权债务形成原因 控股股东对上市公司的资金支持
关联债权债务对公司经营成果及财务状况的 影响财务费用1,382.93万元
影响
(五)其他重大关联交易
□适用√不适用
(六)其他
□适用√不适用
十一、 重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用√不适用
2 担保情况
√适用□不适用
单位:元 币种: 人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保 担保
方与 发生 担保是 是否存是否为关
担保 上市 被担 担保 日期 担保 担保 担保 否已经担保是担保逾在反担关联方联
方 公司 保方 金额 (协议起始日到期日类型 履行完否逾期期金额保 担保关
的关 签署 毕 系
系 日)
申能股 公司本 中天合410,7882016-5-2016-5- 至满足 按份 否 否 - 否 是 其他
份有限部 创能源.70万元 25 25 解除保 连带 股权
公司 有限责 的借款 证条件 担保 投资
任公司 本金、 日
利息以
及中天
合创应
向银行
支付的
与借款
有关的
款项
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 38,361.13万元的借款本金、利息以及中天合创应向银行
的担保） 支付的与借款有关的款项
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子410,788.70万元的借款本金、利息以及中天合创应向银行
公司的担保） 支付的与借款有关的款项
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 410,788.70万元的借款本金、利息以及中天合创应向银行
支付的与借款有关的款项
担保总额占公司净资产的比例(%) 担保的借款本金占公司净资产的比例为16.32%
未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无
担保情况说明 无
3 其他重大合同
□适用√不适用
十二、 上市公司扶贫工作情况
□适用√不适用
十三、 可转换公司债券情况
□适用√不适用
十四、 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
√适用□不适用
2017年上半年，公司所属电厂燃煤发电机组超低排放和消除石膏雨改造工程已全部完成并通
过环保验收，满足环保要求。公司积极推动燃煤电厂煤堆场封闭改造等环保工程的推进工作，系
统企业均已开工建设。2017年1-6月，公司系统发电企业共减排二氧化硫约53181吨，氮氧化物
12629吨。公司系统燃煤发电企业上半年平均脱硫综合效率均在98％以上，公司系统大机组平均
脱硝综合效率90%以上。
十五、 其他重大事项的说明
(一)与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
□适用√不适用
(二)报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响
□适用√不适用
(三)其他
□适用√不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、股份变动情况说明
□适用√不适用
3、报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如
有）
□适用√不适用
4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用√不适用
二、股东情况
(一) 股东总数:
截止报告期末普通股股东总数(户) 175,080
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
持有 质押或
有限 冻结情
股东名称 报告期内 比例 售条 况
（全称） 增减 期末持股数量 (%) 件股股数 股东性质
份数份量
量 状
态
申能(集团)有限公司 0 2,266,545,766 49.79 0无 0 国有法人
中国证券金融股份有限公司 31,853,040 167,961,404 3.69 0无 0 国有法人
全国社保基金一零三组合 9,999,998 105,008,231 2.31 0无 0 国有法人
广东电力发展股份有限公司 0 55,532,250 1.22 0无 0 国有法人
中央汇金资产管理有限责任公 0 51,136,900 1.12 0无 0 国有法人
司
中国工商银行股份有限公司－ 境内非国
南方消费活力灵活配置混合型 0 42,778,050 0.94 0无 0 有法人
发起式证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－ 境内非国
中证上海国企交易型开放式指 -12,313,361 33,712,878 0.74 0无 0 有法人
数证券投资基金
中国人寿保险股份有限公司－ 境内非国
分红－个人分红－005L－ 未知 29,994,496 0.66 0无 0 有法人
FH002沪
上海久事（集团）有限公司 0 28,395,455 0.62 0无 0 国有法人
中国工商银行股份有限公司－ -1,000,000 26,006,744 0.57 0无 0 境内非国
博时精选混合型证券投资基金 有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
申能(集团)有限公司 2,266,545,766 人民币普通股 2,266,545,766
中国证券金融股份有限公司 167,961,404 人民币普通股 167,961,404
全国社保基金一零三组合 105,008,231 人民币普通股 105,008,231
广东电力发展股份有限公司 55,532,250 人民币普通股 55,532,250
中央汇金资产管理有限责任公司 51,136,900 人民币普通股 51,136,900
中国工商银行股份有限公司－南方消费活力灵 42,778,050 人民币普通股 42,778,050
活配置混合型发起式证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交 33,712,878 人民币普通股 33,712,878
易型开放式指数证券投资基金
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红 29,994,496 人民币普通股 29,994,496
－005L－FH002沪
上海久事（集团）有限公司 28,395,455 人民币普通股 28,395,455
中国工商银行股份有限公司－博时精选混合型 26,006,744 人民币普通股 26,006,744
证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未曾获得上述股东之间存在关联关系或一致行动
人关系的信息。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 公司报告期内无优先股相关事项。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用√不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用√不适用
三、控股股东或实际控制人变更情况
□适用√不适用
第七节 优先股相关情况
□适用√不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况
(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
√适用□不适用
单位:股
姓名 职务 期初持股数 期末持股数 报告期内股份 增减变动原因
增减变动量
奚力强 董事、高管 75,000 110,500 35,000 二级市场买入
须伟泉 董事 100,100 150,100 50,000 二级市场买入
周燕飞 董事 40,000 60,000 20,000 二级市场买入
余永林 高管 75,000 110,000 35,000 二级市场买入
谢峰 高管 15,000 40,000 25,000 二级市场买入
刘先军 监事 15,000 40,000 25,000 二级市场买入
舒彤 高管 33,845 53,845 20,000 二级市场买入
王振宇 高管 10,000 17,000 7,000 二级市场买入
徐任重 离任监事 35,000 50,000 15,000 二级市场买入
周承斌 离任监事 35,000 50,000 15,000 二级市场买入
其它情况说明
√适用□不适用
经查询，其他现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员持股无变化。
(二)董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用
姓名 担任的职务 变动情形
奚力强 董事、总经理 选举、聘任
杨兵 董事 选举
刘运宏 独立董事 选举
陈尉 监事 选举
刘先军 监事 选举
周昌生 监事 选举
舒彤 副总经理 聘任
王振宇 副总经理 聘任
徐国宝 董事、总经理 离任
樊建林 董事 离任
颜学海 独立董事 离任
哈尔曼 监事 离任
徐任重 监事 离任
周承斌 监事 离任
李伟艺 副总经理 离任
须伟泉 副总经理 离任
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
√适用□不适用
2017年1月4日，公司独立董事颜学海因个人原因提出辞职，公司于2017年1月5日披露
《关于颜学海先生提出辞去公司独立董事职务的公告》。
2017年2月9日，公司以通讯表决方式召开第八届董事会第十五次会议，同意李伟艺因任职
年龄到限，不再担任公司副总经理职务。
2017年3月29日，公司以通讯表决方式召开第八届董事会第十六次会议，聘任舒彤、王振
宇为公司副总经理，任期同第八届董事会。
公司第八届董事会于2017年5月任期届满，根据《公司章程》规定，公司于2017年5月23
日召开股东大会，选举朱宗尧、刘浩、刘运宏、吴力波、吴建雄、杨兵、杨朝军、须伟泉、奚力
强、臧良为公司第九届董事会成员(其中刘浩、刘运宏、吴力波、杨朝军为独立董事)，选举宋雪
枫、邬跃舟、陈尉为公司第九届监事会成员。2017年5月15日，公司召开职工大会，选举周燕
飞为第九届董事会职工董事；选举刘先军、周昌生为第九届监事会职工监事。
2017年5月23日，公司召开九届一次董事会，选举吴建雄为公司董事长；聘任奚力强为公
司总经理；聘任余永林、谢峰、舒彤、王振宇为公司副总经理；聘任周燕飞为公司董事会秘书。
三、其他说明
□适用√不适用
第九节 公司债券相关情况
□适用√不适用
第十节 财务报告
一、审计报告
□适用√不适用
二、财务报表
合并资产负债表
2017年6月30日
编制单位:申能股份有限公司 单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 六、1 8,300,710,573.47 7,722,111,579.67
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 六、2 157,003,893.21 119,497,651.38
应收账款 六、3 1,363,643,369.01 2,067,019,474.21
预付款项 六、4 507,194,543.76 390,034,580.78
应收利息
应收股利
其他应收款 六、5 99,356,139.72 47,533,876.53
买入返售金融资产
存货 六、6 784,272,833.84 759,278,893.57
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 六、7 9,510,000.00 19,020,000.00
其他流动资产 六、8 578,387,143.56 573,548,589.86
流动资产合计 11,800,078,496.57 11,698,044,646.00
非流动资产：
发放贷款及垫款 六、9 90,390,000.00 90,390,000.00
可供出售金融资产 六、10 5,705,907,264.21 5,712,028,677.73
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 六、11 7,549,554,162.86 7,529,170,742.57
投资性房地产
固定资产 六、12 24,178,822,533.12 23,450,805,636.13
在建工程 六、13 3,465,892,613.72 3,976,373,215.04
工程物资 六、14 117,310,645.74 101,054,395.10
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产 六、15 880,777,502.35 953,929,430.26
无形资产 六、16 59,832,424.54 50,219,540.75
开发支出
商誉
长期待摊费用 六、17 13,411,111.28 13,977,777.92
递延所得税资产 六、18 97,528,978.97 99,103,321.01
其他非流动资产
非流动资产合计 42,159,427,236.79 41,977,052,736.51
资产总计 53,959,505,733.36 53,675,097,382.51
流动负债：
短期借款 六、19 5,554,635,236.37 4,282,937,907.63
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 六、20 263,962,325.00 145,978,018.01
应付账款 六、21 3,926,193,015.37 4,183,910,396.74
预收款项 六、22 221,542,756.42 139,889,030.27
应付职工薪酬 六、23 20,057,770.38 25,825,102.09
应交税费 六、24 133,151,663.33 644,805,735.35
应付利息 六、25 99,184,029.40 6,938,371.92
应付股利 六、26 1,202,355,429.52 2,907,000.00
其他应付款 六、27 585,050,208.59 553,108,882.31
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 六、28 99,400,000.00 287,800,000.00
其他流动负债 六、29 1,206,036,164.39 1,832,419,228.59
流动负债合计 13,311,568,598.77 12,106,519,672.91
非流动负债：
长期借款 六、30 6,256,401,418.08 7,136,285,200.63
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 六、31 470,000,000.00 470,000,000.00
长期应付职工薪酬
专项应付款 六、32 36,904,919.67 36,904,919.67
预计负债 六、33 518,753,267.59 504,869,267.59
递延收益 六、34 198,680,090.65 204,125,415.25
递延所得税负债 六、18 356,768,354.09 358,298,707.47
其他非流动负债
非流动负债合计 7,837,508,050.08 8,710,483,510.61
负债合计 21,149,076,648.85 20,817,003,183.52
所有者权益
股本 六、35 4,552,038,316.00 4,552,038,316.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 六、36 3,226,113,260.51 3,224,902,683.13
减：库存股
其他综合收益 六、37 701,835,943.32 816,834,609.47
专项储备 六、38 218,120,258.00 218,120,258.00
盈余公积 六、39 12,212,776,344.71 12,212,776,344.71
一般风险准备
未分配利润 六、40 4,258,737,787.07 4,292,327,674.62
归属于母公司所有者权益合计 25,169,621,909.61 25,316,999,885.93
少数股东权益 7,640,807,174.90 7,541,094,313.06
所有者权益合计 32,810,429,084.51 32,858,094,198.99
负债和所有者权益总计 53,959,505,733.36 53,675,097,382.51
法定代表人：吴建雄 主管会计工作负责人：谢峰 会计机构负责人：潘步恩
母公司资产负债表
2017年6月30日
编制单位:申能股份有限公司 单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,255,104,470.80 954,885,231.81
以公允价值计量且其变动计入当 - -
期损益的金融资产
衍生金融资产 -
应收票据 - -
应收账款 - -
预付款项 - -
应收利息 1,311,527.78 1,442,680.56
应收股利 - -
其他应收款 十六、 11,400,406.57 16,945,536.67
存货 1 - -
划分为持有待售的资产 -
一年内到期的非流动资产 十六、 4,188,000,000.00 4,153,000,000.00
其他流动资产 2 - -
流动资产合计 5,455,816,405.15 5,126,273,449.04
非流动资产：
发放委托贷款及垫款 十六、 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00
可供出售金融资产 3 5,694,106,341.73 5,700,227,755.25
持有至到期投资 - -
长期应收款 - -
长期股权投资 十六、 14,946,115,321.67 14,493,590,027.68
投资性房地产 4 - -
固定资产 1,941,192.19 1,642,399.21
在建工程 - -
工程物资 - -
固定资产清理 - -
生产性生物资产 - -
油气资产 - -
无形资产 - -
开发支出 - -
商誉 - -
长期待摊费用 - -
递延所得税资产 523,350.00 523,350.00
其他非流动资产
非流动资产合计 21,642,686,205.59 21,195,983,532.14
资产总计 27,098,502,610.74 26,322,256,981.18
流动负债：
短期借款 500,000,000.00 -
以公允价值计量且其变动计入当 - -
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 - -
应付账款 - -
预收款项 - -
应付职工薪酬 4,207,910.77 6,336,049.80
应交税费 10,444,277.80 22,983,643.38
应付利息 4,277,000.00 -
应付股利 1,001,448,429.52 -
其他应付款 144,984,748.24 143,357,968.36
划分为持有待售的负债 - -
一年内到期的非流动负债 - -
其他流动负债 1,206,036,164.39 1,832,419,228.59
流动负债合计 2,871,398,530.72 2,005,096,890.13
非流动负债：
长期借款 106,097,126.52 104,210,909.07
应付债券 - -
其中：优先股
永续债
长期应付款 470,000,000.00 470,000,000.00
长期应付职工薪酬 - -
专项应付款 - -
预计负债 - -
递延收益
递延所得税负债 356,768,354.09 358,298,707.47
其他非流动负债 - -
非流动负债合计 932,865,480.61 932,509,616.54
负债合计 3,804,264,011.33 2,937,606,506.67
所有者权益：
股本 4,552,038,316.00 4,552,038,316.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,402,621,457.40 3,401,410,880.02
减：库存股 -
其他综合收益 701,835,943.32 816,834,609.47
专项储备 - -
盈余公积 12,212,776,344.71 12,212,776,344.71
未分配利润 2,424,966,537.98 2,401,590,324.31
所有者权益合计 23,294,238,599.41 23,384,650,474.51
负债和所有者权益总计 27,098,502,610.74 26,322,256,981.18
法定代表人：吴建雄 主管会计工作负责人：谢峰 会计机构负责人：潘步恩
合并利润表
2017年1―6月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 15,460,667,457.79 13,674,444,123.35
其中：营业收入 六、41 15,460,667,457.79 13,674,444,123.35
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 14,880,824,147.19 12,776,182,453.91
其中：营业成本 六、41 14,385,296,616.10 12,314,455,175.37
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 六、42 75,514,256.56 52,785,682.04
销售费用 六、43 2,563,640.86 2,585,374.52
管理费用 六、44 259,573,662.44 255,940,498.82
财务费用 六、45 157,873,658.23 149,849,685.44
勘探费用 六、46 2,313.00 566,037.72
资产减值损失 - -
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 六、47 792,689,371.71 758,025,829.32
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 310,172,322.62 575,545,433.93
汇兑收益（损失以“－”号填列）
其他收益 六、48 3,947,764.70
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,376,480,447.01 1,656,287,498.76
加：营业外收入 六、49 5,971,428.08 46,411,745.95
其中：非流动资产处置利得 63,752.46 12,394.23
减：营业外支出 六、50 507,331.73 1,120,975.39
其中：非流动资产处置损失 360,736.73 1,120,975.39
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,381,944,543.36 1,701,578,269.32
减：所得税费用 六、51 211,173,139.55 224,421,082.24
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,170,771,403.81 1,477,157,187.08
归属于母公司所有者的净利润 967,858,541.97 1,157,898,952.45
少数股东损益 202,912,861.84 319,258,234.63
六、其他综合收益的税后净额 -114,998,666.15 -160,007,906.56
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资
产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -114,998,666.15 -160,007,906.56
1.权益法下在被投资单位以后将重分类 10,342,393.99 -31,809,938.02
进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -125,341,060.14 -128,197,968.54
3.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 1,055,772,737.66 1,317,149,280.52
归属于母公司所有者的综合收益总额 852,859,875.82 997,891,045.89
归属于少数股东的综合收益总额 202,912,861.84 319,258,234.63
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 六、52 0.213 0.254
（二）稀释每股收益(元/股) 六、52 0.213 0.254
法定代表人：吴建雄 主管会计工作负责人：谢峰 会计机构负责人：潘步恩
母公司利润表
2017年1―6月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 十六、5 32,547,169.82 32,547,169.82
减：营业成本 十六、5 - -
税金及附加 931,241.72 194,018.78
销售费用 - -
管理费用 56,015,238.36 50,913,738.46
财务费用 27,047,918.87 36,547,917.73
资产减值损失 - -
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填 - -
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 十六、6 1,131,178,146.67 1,291,239,658.50
其中：对联营企业和合营企业的投资 十六、6 300,872,322.62 578,261,838.74
收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,079,730,917.54 1,236,131,153.35
加：营业外收入 49,726.43 28,055,361.22
其中：非流动资产处置利得 49,726.43 11,361.22
减：营业外支出 88,679.55 -
其中：非流动资产处置损失 88,679.55 -
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,079,691,964.42 1,264,186,514.57
减：所得税费用 54,867,321.23 22,825,938.44
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,024,824,643.19 1,241,360,576.13
五、其他综合收益的税后净额 -114,998,666.15 -160,007,906.56
（一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收 -114,998,666.15 -160,007,906.56
益
1.权益法下在被投资单位以后将重分 10,342,393.99 -31,809,938.02
类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损 -125,341,060.14 -128,197,968.54
益
3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 909,825,977.04 1,081,352,669.57
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：吴建雄 主管会计工作负责人：谢峰 会计机构负责人：潘步恩
合并现金流量表
2017年1―6月
单位：元 币种：人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 18,381,845,707.60 15,977,918,990.73
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,327,758.74 464,897.81
收到其他与经营活动有关的现金 六、53 87,452,103.01 122,280,545.24
经营活动现金流入小计 18,470,625,569.35 16,100,664,433.78
购买商品、接受劳务支付的现金 15,371,802,617.83 12,629,755,099.89
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 379,732,011.54 326,427,270.65
支付的各项税费 1,064,340,437.03 1,197,925,872.44
支付其他与经营活动有关的现金 六、53 179,589,173.41 104,148,641.36
经营活动现金流出小计 16,995,464,239.81 14,258,256,884.34
经营活动产生的现金流量净额 1,475,161,329.54 1,842,407,549.44
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 9,510,000.00 1,009,510,000.00
取得投资收益收到的现金 613,839,408.96 631,283,839.48
处置固定资产、无形资产和其他长期 115,110.00 144,989.00
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 -
金净额 -
收到其他与投资活动有关的现金 六、53 -
投资活动现金流入小计 -
623,464,518.96 1,640,938,828.48
购建固定资产、无形资产和其他长期 1,049,212,015.45 1,333,225,445.17
资产支付的现金
投资支付的现金 - 199,419,231.52
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 -
金净额 -
支付其他与投资活动有关的现金 -
投资活动现金流出小计 1,049,212,015.45 -
1,532,644,676.69
投资活动产生的现金流量净额 -425,747,496.49 108,294,151.79
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 204,800,000.00 84,300,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到 204,800,000.00 84,300,000.00
的现金
取得借款收到的现金 4,488,000,940.54 4,562,495,595.87
发行债券收到的现金 -
收到其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流入小计 -
4,692,800,940.54 4,646,795,595.87
偿还债务支付的现金 4,886,473,611.80 5,062,251,139.84
分配股利、利润或偿付利息支付的现 274,206,488.26 627,966,595.49
金
其中：子公司支付给少数股东的股利、 110,000,000.00 433,818,000.00
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 六、53 2,935,679.73 2,426,810.00
筹资活动现金流出小计 5,163,615,779.79 5,692,644,545.33
筹资活动产生的现金流量净额 -470,814,839.25 -1,045,848,949.46
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
五响、现金及现金等价物净增加额 578,598,993.80 904,852,751.77
加：期初现金及现金等价物余额 7,722,111,579.67 6,868,218,024.14
六、期末现金及现金等价物余额 8,300,710,573.47 7,773,070,775.91
法定代表人：吴建雄 主管会计工作负责人：谢峰 会计机构负责人：潘步恩
母公司现金流量表
2017年1―6月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 34,500,000.00 28,500,000.00
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 20,081,634.37 32,731,416.91
经营活动现金流入小计 54,581,634.37 61,231,416.91
购买商品、接受劳务支付的现金 - -
支付给职工以及为职工支付的现金 45,258,259.06 39,120,554.03
支付的各项税费 26,300,501.27 70,348,089.94
支付其他与经营活动有关的现金 23,759,518.70 13,557,289.02
经营活动现金流出小计 95,318,279.03 123,025,932.99
经营活动产生的现金流量净额 -40,736,644.66 -61,794,516.08
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,020,000,000.00 3,871,000,000.00
取得投资收益收到的现金 968,114,532.33 1,169,139,521.12
处置固定资产、无形资产和其他长 81,600.00 43,000.00
期资产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 3,988,196,132.33 5,040,182,521.12
购建固定资产、无形资产和其他长 651,323.40 5,000.00
期资产支付的现金
投资支付的现金 3,494,200,000.00 3,391,750,000.00
支付其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流出小计 3,494,851,323.40 3,391,755,000.00
投资活动产生的现金流量净额 493,344,808.93 1,648,427,521.12
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 2,260,000,000.00 2,100,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 2,260,000,000.00 2,100,000,000.00
偿还债务支付的现金 2,360,000,000.00 2,600,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 49,453,295.55 34,899,750.00
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 2,935,629.73 2,398,710.00
筹资活动现金流出小计 2,412,388,925.28 2,637,298,460.00
筹资活动产生的现金流量净额 -152,388,925.28 -537,298,460.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 300,219,238.99 1,049,334,545.04
加：期初现金及现金等价物余额 954,885,231.81 429,862,497.23
六、期末现金及现金等价物余额 1,255,104,470.80 1,479,197,042.27
法定代表人：吴建雄 主管会计工作负责人：谢峰 会计机构负责人：潘步恩
合并所有者权益变动表
2017年1―6月
单位:元 币种:人民币
本期
归属于母公司所有者权益
其他权 减 一
项目 益工具 ： 般 少数股东权益 所有者权益合计
股本 优永 资本公积 库 其他综合收益 专项储备 盈余公积 风 未分配利润
先续其 存 险
股债他 股 准
备
一、上年期末 4,552,038,316.00 3,224,902,683.13 816,834,609.47 218,120,258.00 12,212,776,344.71 4,292,327,674.62 7,541,094,313.06 32,858,094,198.99
余额
加：会计政策 -
变更
前期差错 -
更正
同一控制 -
下企业合并
其他 -
二、本年期初 4,552,038,316.00 3,224,902,683.13 816,834,609.47 218,120,258.00 12,212,776,344.71 4,292,327,674.62 7,541,094,313.06 32,858,094,198.99
余额
三、本期增减 1,210,577.38 -114,998,666.15 -33,589,887.55 99,712,861.84 -47,665,114.48
变动金额（减
少以“－”号
填列）
（一）综合收 -114,998,666.15 967,858,541.97 202,912,861.84 1,055,772,737.66
益总额
（二）所有者 204,800,000.00 204,800,000.00
投入和减少资
本
1．股东投入的 204,800,000.00 204,800,000.00
普通股
2．其他权益工 -
具持有者投入
资本
3．股份支付计 -
入所有者权益
的金额
4．其他 -
（三）利润分 -1,001,448,429.5 -308,000,000.00 -1,309,448,429.52
配 2
1．提取盈余公 - -
积
2．提取一般风 -
险准备
3．对所有者 -1,001,448,429.5 -308,000,000.00 -1,309,448,429.52
（或股东）的 2
分配
4．其他 -
（四）所有者 -
权益内部结转
1．资本公积转 -
增资本（或股
本）
2．盈余公积转 -
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥 -
补亏损
4．其他 -
（五）专项储 -
备
1．本期提取 409,722.16 614,583.25 1,024,305.41
2．本期使用 409,722.16 614,583.25 1,024,305.41
（六）其他 1,210,577.38 1,210,577.38
四、本期期末 4,552,038,316.00 3,226,113,260.51 701,835,943.32 218,120,258.00 12,212,776,344.71 4,258,737,787.07 7,640,807,174.90 32,810,429,084.51
余额
上期
归属于母公司所有者权益
其他权 减 一
项目 益工具 ： 般 少数股东权益 所有者权益合计
股本 优永 资本公积 库 其他综合收益 专项储备 盈余公积 风 未分配利润
先续其 存 险
股债他 股 准
备
一、上年期末 4,552,038,316.00 3,223,905,092.46 1,007,159,017.18 138,618,582.85 11,059,755,242.0 3,894,847,367.62 7,001,720,515.16 30,878,044,133.29
余额 2
加：会计政策 -
变更
前期差错 -
更正
同一控制 -
下企业合并
其他 -
二、本年期初 4,552,038,316.00 3,223,905,092.46 1,007,159,017.18 138,618,582.85 11,059,755,242.0 3,894,847,367.62 7,001,720,515.16 30,878,044,133.29
余额 2
三、本期增减 559,607.62 -160,007,906.56 247,491,289.25 -30,259,765.37 57,783,224.94
变动金额（减
少以“－”号
填列）
（一）综合收 -160,007,906.56 1,157,898,952.45 319,258,234.63 1,317,149,280.52
益总额
（二）所有者 84,300,000.00 84,300,000.00
投入和减少资
本
1．股东投入的 84,300,000.00 84,300,000.00
普通股
2．其他权益工 -
具持有者投入
资本
3．股份支付计 -
入所有者权益
的金额
4．其他 -
（三）利润分 -910,407,663.20 -433,818,000.00 -1,344,225,663.20
配
1．提取盈余公 -
积
2．提取一般风 -
险准备
3．对所有者 -910,407,663.20 -433,818,000.00 -1,344,225,663.20
（或股东）的
分配
4．其他 -
（四）所有者 -
权益内部结转
1．资本公积转 -
增资本（或股
本）
2．盈余公积转 -
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥 -
补亏损
4．其他 -
（五）专项储 -
备
1．本期提取 427,485.58 641,228.38 1,068,713.96
2．本期使用 427,485.58 641,228.38 1,068,713.96
（六）其他 559,607.62 559,607.62
四、本期期末 4,552,038,316.00 3,224,464,700.08 847,151,110.62 138,618,582.85 11,059,755,242.0 4,142,338,656.87 6,971,460,749.79 30,935,827,358.23
余额 2
法定代表人：吴建雄 主管会计工作负责人：谢峰 会计机构负责人：潘步恩
母公司所有者权益变动表
2017年1―6月
单位:元 币种:人民币
本期
其他权益工 减： 专
项目 具 库 项
股本 优永其 资本公积 存 其他综合收益 储 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
先续他 股 备
股债
一、上年期末余额 4,552,038,316.00 3,401,410,880.02 816,834,609.47 12,212,776,344.71 2,401,590,324.31 23,384,650,474.51
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 4,552,038,316.00 3,401,410,880.02 816,834,609.47 12,212,776,344.71 2,401,590,324.31 23,384,650,474.51
三、本期增减变动金额 1,210,577.38 -114,998,666.15 23,376,213.67 -90,411,875.10
（减少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 -114,998,666.15 1,024,824,643.19 909,825,977.04
（二）所有者投入和减少
资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者
投入资本
3．股份支付计入所有者
权益的金额
4．其他
（三）利润分配 -1,001,448,429.52 -1,001,448,429.52
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东） -1,001,448,429.52 -1,001,448,429.52
的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他 1,210,577.38 1,210,577.38
四、本期期末余额 4,552,038,316.00 3,402,621,457.40 701,835,943.32 12,212,776,344.71 2,424,966,537.98 23,294,238,599.41
上期
其他权益工 减： 专
项目 具 库 项
股本 优永其 资本公积 存 其他综合收益 储 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
先续他 股 备
股债
一、上年期末余额 4,552,038,316.00 3,400,413,289.35 1,007,159,017.18 11,059,755,242.02 2,158,976,884.82 22,178,342,749.37
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 4,552,038,316.00 3,400,413,289.35 1,007,159,017.18 11,059,755,242.02 2,158,976,884.82 22,178,342,749.37
三、本期增减变动金额 559,607.62 -160,007,906.56 330,952,912.93 171,504,613.99
（减少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 -160,007,906.56 1,241,360,576.13 1,081,352,669.57
（二）所有者投入和减少
资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者
投入资本
3．股份支付计入所有者
权益的金额
4．其他
（三）利润分配 -910,407,663.20 -910,407,663.20
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东） -910,407,663.20 -910,407,663.20
的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他 559,607.62 559,607.62
四、本期期末余额 4,552,038,316.00 3,400,972,896.97 847,151,110.62 11,059,755,242.02 2,489,929,797.75 22,349,847,363.36
法定代表人：吴建雄 主管会计工作负责人：谢峰 会计机构负责人：潘步恩
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用□不适用
1、注册资本、注册地、组织形式和总部地址。
申能股份有限公司(以下简称“本公司”)注册资本为：455,203.83万元人民币
注册地：上海市闵行区虹井路159号5楼
组织形式：股份有限公司(上市)
总部地址：上海市闵行区虹井路159号5楼
2、业务性质和主要经营活动。
本公司所处行业：服务业
经营范围：电力建设、能源、节能、资源综合利用及相关项目；与能源建设相关的原材料、高新技术和出口创汇项目的开发，投资和经营。
3、母公司以及集团最终母公司的名称。
本公司的母公司以及最终控制人分别为：申能(集团)有限公司和上海市国有资产监督管理委员会。
4、财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日
本财务报告业经本公司第九届董事会第二次会议通过于2017年8月24日批准报出。
5、历史沿革
本公司于1992年6月24日经上海市人民政府以沪计调(1992)568号文批准设立，由原申能电力开发公司改组而成。1993年2月22日由上海市工商行政
管理局颁发法人营业执照，现本公司统一社会信用代码913100001322084958，法定代表人为吴建雄。
本公司所发行的A股于1993年4月在上海证券交易所上市交易。
2005年8月10日，本公司第十八次临时股东大会表决通过了股权分置改革方案：国家股股东申能(集团)有限公司(本公司之母公司)和国有法人股股东国
泰君安证券股份有限公司以其持有的部分股份作为对价，支付给流通股股东，以使本公司的非流通股份获得上市流通权。2005年8月17日，本公司股权
分置改革方案实施完成。
根据本公司2011年5月26日第二十九次股东大会决议，按每10股送红股2股、转增3股、派发现金红利1元(含税)的分配方案，由资本公积转增股本
945,754,812.00元、由未分配利润转增股本630,503,208.00元，总计增加股本1,576,258,020.00元，送转后股本为4,728,774,060.00元。上述股本业经上海上会
会计师事务所有限公司审验，并出具上会师报字(2011)第1662号验资报告验证。
2012年11月20日，本公司第三十一次股东大会表决通过了《关于以集中竞价交易方式回购本公司股份的报告》，公司拟以不超过每股4.5元的价格回
购公司股份，回购总金额最高不超过人民币10亿元。回购的股份用于减少注册资本。截止2013年5月19日，本公司股份回购数量为176,735,744股，并
于2013年5月23日注销。注销后，公司总股本从4,728,774,060股减少至4,552,038,316股。上述股本业经上海上会会计师事务所有限公司审验，并出具上
会师报字(2013)第2031号验资报告验证。
2. 合并财务报表范围
√适用□不适用
子公司名称 子公司类型 级次 持股比例
上海申能崇明发电有限公司 全资子公司 一级子公司 100.00%
上海申能能源科技有限公司 全资子公司 一级子公司 100.00%
上海申能投资发展有限公司 全资子公司 一级子公司 100.00%
上海申能新能源投资有限公司 全资子公司 一级子公司 100.00%
子公司名称 子公司类型 级次 持股比例
上海创造新材料有限公司 全资子公司 二级子公司 100.00%
上海申能长兴风力发电有限公司 全资子公司 二级子公司 100.00%
上海申能长兴第二风力发电有限公司 全资子公司 二级子公司 100.00%
上海华港风力发电有限公司 全资子公司 二级子公司 100.00%
上海申欣太阳能发电有限公司 全资子公司 二级子公司 100.00%
申能新能源达茂风力发电有限公司 全资子公司 二级子公司 100.00%
上海吴泾第二发电有限责任公司 控股子公司 一级子公司 51.00%
上海外高桥第三发电有限责任公司 控股子公司 一级子公司 40.00%
上海申能星火热电有限责任公司 控股子公司 一级子公司 75.00%
淮北申皖发电有限公司 控股子公司 一级子公司 51.00%
上海申能临港燃机发电有限公司 控股子公司 一级子公司 65.00%
上海申能燃料有限公司 控股子公司 一级子公司 60.00%
上海天然气管网有限公司 控股子公司 一级子公司 50.00%
上海石油天然气有限公司 控股子公司 一级子公司 40.00%
上海申能奉贤热电有限公司 控股子公司 一级子公司 51.00%
申能吴忠热电有限责任公司 控股子公司 一级子公司 97.43%
上海化学工业区申能电力销售有限公司 控股子公司 一级子公司 51.00%
上海申能融资租赁有限公司 控股子公司 一级子公司 60.00%
上海临港海上风力发电有限公司 控股子公司 二级子公司 54.00%
上海申能滩涂风电开发有限公司 控股子公司 二级子公司 60.00%
上海申欣风力发电有限公司 控股子公司 二级子公司 55.00%
淮北申能发电有限公司 控股子公司 一级子公司 100.00%
上海申能青浦热电有限公司 控股子公司 一级子公司 100.00%
子公司名称 子公司类型 级次 持股比例
上海申能电力科技有限公司 控股子公司 一级子公司 52.00%
本期合并财务报表范围及其变化情况本附注“七、合并范围的变更”以及本附注“八、在其他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营假设为前提，根据实际发生的交易和事项，按照中华人民共和国财政部公布的《企业会计准则―基本准则》和其它会计准则的各项规定进行会计确认和计量，在此基础上编制财务报表。
2. 持续经营
√适用□不适用
公司的经营活动将会无限期地延续下去，在可以遇见的未来，不会遭遇清算、解散等变故而不复存在。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用√不适用
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司财务报表符合中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》及其他各项会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司的会计期间分为会计年度和中期。会计年度自公历1月1日起至12月31日止。中期是指短于一个完整的会计年度的报告期间。
3. 营业周期
√适用□不适用
本公司营业周期为12个月。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
(1)同一控制下的企业合并，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支
付的现金、转让的非现金资产、所承担债务账面价值或发行的权益性证券面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，计入所发行债券及其他债务的初始计量金额；企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。企业合并形成母子公司关系的，母公司编制合并报表。
(2)非同一控制下的企业合并，按照确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。合并成本为在购买日为取得购买方的控制权而付出的资产、发生
或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。合并成本大于享有被购买方可辨认资产公允价值份额的差额，在合并财务报表中确认为商誉；合并成本小于享有被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。为进行合并发生的各项直接相关费用计入合并成本。企业合并形成母子公司关系的，母公司设置备查簿，记录企业合并中取得的子公司各项可辨认资产、负债及或有负债等在购买日的公允价值。编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。
母公司应当将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围。子公司，是指被母公司控制的主体(含企业、被投资单位中可分割的部分，以及企业所控制的结构化主体等)。
如果母公司是投资性主体，则母公司仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如有)纳入合并范围并编制合并财务报表；其他子公司不予以合并，母公司对其他子公司的投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益。
编制合并报表时，母公司与被合并子公司采用统一的会计政策和期间。合并财务报表以母公司和子公司的财务报表为基础，在抵销母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表的影响后，由母公司合并编制。母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的期初余额。因非同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初余额。母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。
因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司购买日至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。母公司在报告期内处置子公司，将该子公司期初至处置日的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用□不适用
合营安排分为共同经营和合营企业。
共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。公司确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
(1)确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
(2)确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
(3)确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
(4)按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
(5)确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。公司按照权益法对合营企业的投资进行会计处理。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金，是指企业库存现金以及可以随时用于支付的存款。
现金等价物，是指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
(1)外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金额。
(2)于资产负债表日，按照下列方法对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理
①外币货币性项目，采用资产负债表日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日
即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。
②以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额；以公允价值计量的交易性金融资产，采用公允
价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，作为公允价值变动损益，计入当期损益。
10. 金融工具
√适用□不适用
(1)金融资产和金融负债的分类
金融资产在初始确认时分为以下四类：
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；
②持有至到期投资；
③委托贷款和应收款项；
④可供出售金融资产。
金融负债在初始确认时划分为下列两类
1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；
2)其他金融负债。
(2)金融资产和金融负债的计量
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债
定义：指公司为了近期内出售而持有的金融资产或近期内回购而承担的金融负债。包括：公司以赚取差价为目的取得的股票、债券、基金，以及不作为有效套期工具的衍生工具。
初始计量：按取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息，则单独确认为应收项目。
公允价值的取得方法：上市流通的金融资产和负债，公允价值按市场价格计算，不扣除交易成本；非上市流通的金融资产和负债，公允价值按场外证券市场价格计算，场外证券市场是有促进购买及变卖投资证券而不产生重大交易成本的市场机制。
在持有交易性金融资产和负债期间取得的利息或现金股利，确认为投资收益。资产负债表日，交易性金融资产和负债公允价值变动计入当期损益。
处置该金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
②持有至到期投资
定义：指到期日固定、回收金额固定或可确定，且企业有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。包括：从二级市场上购入的固定利率国债、浮动利率公司债券等。
初始计量：按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含的已到期但尚未领取的债券利息，单独确认为应收项目。
持有至到期投资在持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得持有至到期投资时确定，在该持有至到期投资预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。实际利率与票面利率差别较小的，也可按票面利率计算利息收入，计入投资收益。
处置持有至到期投资时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
③委托贷款和应收款项
定义：委托贷款指企业委托银行或其他金融机构向其他单位贷出的款项；应收款项指销售商品或提供劳务形成的应收款项等债权。
初始计量：委托贷款按照发放贷款的本金和相关交易费用之和作为初始确认金额；对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，按从购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额。
委托贷款持有期间所确认的利息收入，根据实际利率计算。实际利率应在发放委托贷款时确定，在该委托贷款预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。实际利率与合同利率差别较小的，也可按合同利率计算利息收入。
收回或处置委托贷款和应收款项时，将取得的价款与该委托贷款和应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
④可供出售金融资产
定义：指没有划分为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、委托贷款和应收款项的金融资产。包括：企业购入的在活跃市场上有报价的股票、债券和基金等。
初始计量：按取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含的已到期但尚未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金股利，单独确认为应收项目。
可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利，计入投资收益。资产负债表日，以公允价值计量，且公允价值变动计入其他综合收益。
处置可供出售金融资产时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应处置部分转出，计入投资损益。
⑤其他金融负债
定义：指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债。包括：发行的债券、因购买商品产生的应付账款、长期应付款等。
初始计量：按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。
其他金融负债采用摊余成本进行后续计量。
(3)金融资产(除应收款项外)的减值
①委托贷款减值准备的确认标准、计提方法
资产负债表日，公司对委托贷款本金进行全面检查，如果有迹象表明委托贷款本金高于可收回金额的，则计提相应的减值准备，计入当期损益。
②可供出售金融资产减值准备
资产负债表日，当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指期末公允价值相对于成本的下跌幅度达到或超过50%；“非暂时性下跌”是指公允价值相对于成本连续下跌时间达到或超过 12个月。可供出售金融资产发生减值时，将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊余金额、
当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。
③持有至到期投资减值准备
资产负债表日，有客观证据表明持有至到期投资发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间的差额计算确认减值损失，计入当期损益。
若已计提减值准备的持有至到期投资价值以后得以恢复的，则在原已计提的减值准备金额内，按恢复增加的金额计入当期损益。
(4)金融资产转移的确认依据和计量方法
公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。终止确认，是指将金融资产或金融负债从公司的账户和资产负债表内予以转销。金融资产整体转移满足终止确认条件的，应当将下列两项金额的差额计入当期损益：
①所转移金融资产的账面价值；
②因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分(在此种情况下，所保留的服务资产应当视同未终止确认金融资产的一部分)之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
1)终止确认部分的账面价值；
2)终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)
之和。
公司仍保留与所转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续确认所转移金融资产整体，并将收到的对价确认为一项金融负债。
(5)金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，应终止确认该金融负债或其一部分。
(6)金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。公司将公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用第一层次输入值，其次使用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。
第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。活跃市场，是指相关资产或负债的交易量和交易频率足以持续提供定价信息的市场。
第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用□不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准 单项金额重大的应收账款为前五名款项，单项金额重大的其他应收款采用
个别认定。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 各单项分别进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差
额计提坏账准备，计入当期损益。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用□不适用
组合的确定依据：按应收款项实际账龄作为组合确定依据。
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用□不适用
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1年以内（含1年） - -
1－2年（含2年） 10.00% 10.00%
2－3年（含3年） 20.00% 20.00%
3－4年（含4年） 30.00% 30.00%
4－5年（含5年） 40.00% 40.00%
5年以上 100.00% 100.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用√不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用□不适用
单项计提坏账准备的理由 单项金额不符合上述重大定义，但需逐项认定可收回性的应收款项。
坏账准备的计提方法 各单项分别进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计
提坏账准备，计入当期损益。
12. 存货
√适用□不适用
(1)存货的分类
原材料、燃料、产成品、低值易耗品、在途物资、建造合同形成的已完工未结算项目。
(2)发出存货的计价方法
产成品、燃料发出时采用加权平均法计价；其他原材料采用计划成本计价，月末按上月材料成本差异率，将其调整为实际成本。
(3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货可变现净值的确定，以取得的确凿证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。
资产负债表日，存货按照单项成本与可变现净值孰低计量。存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。
(4)存货的盘存制度
采用永续盘存制。
(5)低值易耗品的摊销方法
低值易耗品采用一次转销法进行摊销。
(6)建造合同形成的已完工未结算项目
根据《企业会计准则第15号―建造合同》的有关规定，工程施工成本以实际成本核算，包括直接材料费、直接人工费、施工机械费、其他直接费及应
分配的施工间接成本等。已完工未结算核算的内容系累计已发生的施工成本和已确认的毛利大于累计已办理结算的合同价款的差额在存货中反映，累计已发生的施工成本和已确认的毛利小于累计已办理结算的合同价款的差额在预收款项中反映，不在本项目反映。
13. 划分为持有待售资产
□适用√不适用
14. 长期股权投资
√适用□不适用
长期股权投资是指公司对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对其合营企业的权益性投资。
(1)初始投资成本确定
除对外合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：
①以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他
必要支出；
②以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；
③通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第7号―非货币性资产交换》的有关规定确定；
④通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第12号―债务重组》的有关规定确定。
(2)后续计量及损益确认方法
①下列长期股权投资采用成本法核算：
公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资应当调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
②对被投资单位具有共同控制(指合营企业)或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
长期股权投资采用权益法核算时，对长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；对长期股权投资的投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整，差额计入投资当期的损益。
在权益法核算时，当取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，并调整长期股权投资的账面价值。投资方按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，公司对被投资单位负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，投资方在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
投资方在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
被投资单位采用的会计政策及会计期间与投资方不一致的，按照投资方的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。
与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在抵销基础上确认投资损益。
(3)确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断所有参与方或参与方组合是否集体控制该安排，如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。
重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
(4)减值测试方法及减值准备计提方法
长期股权投资的减值测试及减值准备计提方法，按照22、“长期资产减值”会计政策执行。
15. 投资性房地产
投资性房地产是为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有，并能够单独计量和出售的房地产。资产负债表日，投资性房地产采用成本模式进行后续计量。
(1)投资性房地产按直线法依据使用寿命及预计净残值率计提折旧或进行摊销。
(2)期末，如存在可收回金额低于其账面价值，将按照其差额计提减值准备。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金
流量的现值两者之间较高者确定。
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用□不适用
固定资产为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，且使用期限超过1年的有形资产。
同时满足以下条件的，确认为固定资产：
①与该固定资产有关的经济利益很有可能流入企业；
②该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用□不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋建筑物 年限平均法 8年-35年 0%-5% 2.71%-12.50%
通用设备 年限平均法 4年-18年 0%-5% 5.28%-25.00%
专用设备 年限平均法 4年-20年 0%-5% 4.75%-25.00%
运输设备 年限平均法 6年-7年 0%-5% 13.57%-16.67%
其他设备 年限平均法 3年-18年 0%-5% 5.28%-33.33%
(3).计价方法
√适用□不适用
按其成本进行初始计量。
(4).后续支出
仅在固定资产有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认，计入固定资产成本；否则，在发生时计入当期损益。
(5).固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
固定资产的减值测试及减值准备计提方法，按照22、“长期资产减值”会计政策执行。
17. 在建工程
√适用□不适用
(1)在建工程的计价：建造过程中实际发生的全部支出，包括工程达到预计可使用状态前发生的与在建工程相关的借款的利息、折价或溢价摊销、汇兑损
益等，计入在建工程的成本。
(2)在建工程结转固定资产的标准和时间点：建造的固定资产在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转
固定资产，次月起开始计提折旧。待办理了竣工决算手续后再按实际成本调整原来的暂估价值，但已计提的折旧额不再调整。
18. 借款费用
√适用□不适用
(1)借款费用资本化的确认原则
借款费用可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，直接计入当期财务费用。
(2)资本化期间、暂停资本化期间的确认方法
购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
(3)借款费用资本化金额的计算方法
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专项借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用的一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额；资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
(4)专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的，在发生时根据其发生额予以资本
化，计入符合资本化条件的资产的成本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
19. 生物资产
□适用√不适用
20. 油气资产和累计折耗
√适用□不适用
(1)油气资产包括：持有的矿区权益和油气井及相关设施等；
(2)建造过程中实际发生的全部支出，包括项目达到预计可使用状态前发生的与油气资产相关的勘探支出、开发支出、借款的利息、折价或溢价摊销、外
币汇兑差额等费用，计入油气资产的成本；
(3)油气资产的弃置成本：指在取得油气资产时，存在弃置义务的，按未来可能的弃置成本计算的弃置费用的现值，并在油气资产使用的寿命内均匀摊销；
(4)累计折耗：油气资产折耗采用直线法平均计算，并按各类油气资产的原值和估计的经济使用年限制定其折耗率。
21. 油气开发支出
(1)油气开发支出包括：为了取得探明矿区中的油气而建造或更新井及相关设施的活动引起的支出。油气开发形成的井及相关设施的成本主要包括
①钻前准备支出，包括前期研究、工程地质调查、工程设计、确定井位、清理井场、修建道路等活动发生的支出；
②井的设备购置和建造支出，井的设备包括套管、油管、抽油设备和井口装置等，井的建造包括钻井和完井；
③购建提高采收率系统发生的支出；
④购建矿区内集输设施、分离处理设施、计量设备、储存设施、各种海上平台、海底及陆上电缆等发生的支出。
(2)油气开发支出达到预计可使用状态时转作油气资产。
22. 油气勘探支出
(1)油气勘探支出包括：钻井勘探支出和非钻井勘探支出。钻井勘探支出主要包括钻探区域探井、勘探型详探井、评价井和资料井等活动发生的支出；非
钻井勘探支出主要包括进行地质调查、地球物理勘探等活动发生的支出。
(2)油气勘探支出属于探明可采储量的在勘探完井时转作油气资产，属于未探明可采储量的完井时计入勘探费用。
23. 无形资产
(1).计价方法、使用寿命、减值测试
√适用□不适用
(1)计价方法：按其成本进行初始计量。
(2)无形资产的使用寿命为有限的，估计该使用寿命的年限或者构成使用寿命的产量等类似计量单位数量；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，
视为使用寿命不确定的无形资产。
(3)使用寿命有限的无形资产其应摊销金额在使用寿命内系统合理摊销，具体各项无形资产的摊销年限如下表：
类别 摊销年限
土地使用权 10年-50年
非专利技术 5年
使用寿命不确定的无形资产不予摊销，期末作减值测试。
(4)每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计不同的，改变摊销期限和摊
销方法。在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，并按使用寿命有限的无形资产的原则进行处理。
(2).内部研究开发支出会计政策
□适用√不适用
24. 长期资产减值
√适用□不适用
长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等长期资产如存在可收回金额低于其账面价值的情况，将按照其差额计提减值准备，可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定，资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
(1)长期股权投资减值准备
①成本法核算的长期股权投资，在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的，按照成本计量，投资成本高于其可变现净值的，计提长期投资减值
准备。
②其他长期股权投资按照单项投资成本与可变现净值孰低计量，投资成本高于其可变现净值的，计提长期投资减值准备。
(2)固定资产、投资性房地产、在建工程、无形资产等减值准备
资产负债表日，上述资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。上述资产按照单项账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值的差额，计提资产减值准备。一经确定，以后会计期间不得转回。
(3)商誉及其他资产减值准备
自购买日起将因公司合并形成的商誉的账面价值按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。然后，再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值部分)与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，计提资产减值准备。一经确定，以后会计期间不得转回。
25. 长期待摊费用
√适用□不适用
开办费在开始生产的当月直接一次转入当期管理费用，其余长期待摊费用在受益期限或规定期限内平均摊销，包括：经营租赁方式租入的固定资产的改良支出等。
26. 职工薪酬
(1)、职工薪酬的范围
职工薪酬，是指公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。公司提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。
(2)、短期薪酬的会计处理方法
√适用□不适用
短期薪酬是指公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬。
短期薪酬包括职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费、医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，住房公积金、工会经费和职工教育经费，短期带薪缺勤、短期利润分享计划，非货币性福利以及其他短期薪酬。
公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(3)、离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
离职后福利是指公司为获得员工提供的服务而在职工退休或与公司解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。
离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，公司不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。
设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
设定受益计划产生的职工薪酬成本于报告期末确认为下列组成部分：
①服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失；
②设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息；
③重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，上述第①项和第②项应计入当期损益；第③项应计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益中确认的金额。
在设定受益计划下，在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用：
1)修改设定受益计划时；
2)企业确认相关重组费用或辞退福利时。
在设定受益计划结算时，确认一项结算利得或损失。
(4)、辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。
公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(5)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用□不适用
是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬，包括长期带薪缺勤、长期残疾福利、长期利润分享计划等。
公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，适用于上述设定提存计划的有关规定进行处理。
除符合设定提存计划条件的情形外，按照设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末，公司将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
①服务成本；
②其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额；
③重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。
为简化相关会计处理，上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
27. 预计负债
√适用□不适用
(1)与或有事项相关的义务同时满足以下条件的，本公司将其列为预计负债
①该义务是本公司承担的现时义务；
②该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司；
③该义务的金额能够可靠地计量。
(2)对发生的待执行合同变成亏损合同，又符合上述确认条件的，确认预计负债；如该合同是有标的资产的，先对标的资产进行减值测试并按规定确认减
值损失，再将预计亏损超过该减值损失部分确认为预计负债。
28. 股份支付
□适用√不适用
29. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用√不适用
30. 收入
√适用□不适用
(1)销售商品的收入，在下列条件均能满足时予以确认
①本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
②本公司既没有保留通常与该商品所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制；
③收入的金额能够可靠计量；
④相关经济利益很可能流入本公司；
⑤相关的己发生的或将发生的成本能够可靠计量。
(2)提供劳务，在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入。如果劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在劳务交易的结果能够可靠
估计的情况下(即劳务总收入和总成本能可靠地计量，与交易相关的经济利益能够流入本公司，劳务的完成程度能可靠地确定时)，将在期末按完工百分比法确认相关的劳务收入。
(3)让渡资产使用权而发生的收入包括利息收入、使用费收入和现金股利收入。在同时满足与交易相关的经济利益能够流入本公司以及收入金额能够可靠
地计量的条件时确认收入。利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定；现金股利收入金额，按照被投资单位宣告的现金股利分配方案和持股比例计算确定。
(4)其他收入按有关制度予以确认：根据业务合同或协议，在收到价款或取得收取价款的证据，并且与该业务相关的成本能够可靠的计量时，确认其他业
务收入的实现。
31. 政府补助
政府补助是指公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为企业所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
政府补助同时满足下列条件的，才能予以确认：
(1)公司能够满足政府补助所附条件；
(2)公司能够收到政府补助。
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。
按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
与收益相关的政府补助分别下列情况处理：
①用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；
②用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
与日常活动相关的政府补助，计入其他收益或冲减相关成本费用。与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
32. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
(1)采用资产负债表法进行所得税会计处理。
(2)递延所得税资产的确认的依据：如果在可预见的未来可以获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则将可以抵扣暂时性差异产生的
递延所得税资产予以确认。
(3)资产负债表日对已确认的递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用于抵扣递延所得税资产的利益，
则减记递延所得税资产的账面价值。
(4)递延所得税负债的确认的依据：因应纳税暂时性差异在转回期间将增加应纳所得税额和应交所得税，导致经济利益的流出，在其发生当期，构成应支
付税金的义务，则将应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债予以确认。
33. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
□适用√不适用
(2)、融资租赁的会计处理方法
□适用√不适用
34. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用□不适用
专项储备
根据财政部、国家安全生产监督管理总局联合制定的《企业安全生产费用提取和使用管理办法》计提安全生产费用，安全生产费用专门用于完善和改进企业安全生产条件。
本公司提取的安全生产费计入相关产品的成本或当期损益，同时计入专项储备。使用提取的安全生产费用属于费用性支出的，直接冲减专项储备。使用提取的安全生产费形成固定资产的，通过在建工程归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产，同时按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。
35. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用√不适用
(2)、重要会计估计变更
□适用√不适用
36. 其他
□适用√不适用
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用□不适用
税种 计税依据 税率
增值税 按销项税额扣除当期可抵扣的进项税额后的差额 17%或13%或11%或6%或5%
城市维护建设税 应纳增值税额 7%或5%或1%
企业所得税 应纳税所得额 25%
教育费附加 应纳增值税额 5%
河道管理费(注) 应纳增值税额 1%
资源税 应税产品销售额 6%
注：根据财税[2017]20号《财政部国家发展改革委关于清理规范一批行政事业性收费有关政策的通知》，自2017年4月1日起停止征收河道管理费。
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用√不适用
2. 税收优惠
√适用□不适用
所得税说明：
根据国家税务局《关于实施国家重点扶持的公共基础设施项目企业所得税优惠问题的通知》（国税发[2009]80号文）的相关规定，本公司部分子公司从
事符合《公共基础设施项目企业所得税优惠目录》规定范围、条件和标准的公共基础设施项目的投资经营所得，自该项目取得第一笔生产经营收入所属 纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税。申能股份有限公司及其余子公司企业所得税率均为25%。
3. 其他
□适用√不适用
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 192,815.09 214,206.72
银行存款 8,299,675,836.29 7,721,897,372.95
其他货币资金 841,922.09
合计 8,300,710,573.47 7,722,111,579.67
其他说明
注1：期末存于关联方的银行存款余额为53.02亿元，明细详见附注十一/5/(4)/注1。
注2：期初期末无因抵押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的货币资金。
2、应收票据
(1).应收票据分类列示
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 157,003,893.21 119,497,651.38
合计 157,003,893.21 119,497,651.38
(2).期末公司已质押的应收票据
□适用√不适用
(3).期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
□适用√不适用
(4).期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
3、应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
类别 账面余额 坏账准备 账面 账面余额 坏账准备 账面
金额 比例(%) 金额 计提比例 价值 金额 比例(%) 金额 计提比 价值
(%) 例(%)
单项金额重大并单独计提 1,181,645,797.55 84.10% - - 1,181,645,797.55 1,730,772,427.53 82.09%- - 1,730,772,427.53
坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提 181,997,571.46 12.95% - - 181,997,571.46 336,247,046.68 15.95%- - 336,247,046.68
坏账准备的应收账款
单项金额不重大但单独计 41,402,580.71 2.95% 41,402,580.71 100.00% - 41,402,580.71 1.96%41,402,580.71100.00% -
提坏账准备的应收账款
合计 1,405,045,949.72 100.00% 41,402,580.71 2.95% 1,363,643,369.01 2,108,422,054.92 100.00% 41,402,580.71 1.96% 2,067,019,474.21
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
应收账款 期末余额
（按单位） 应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由
国网上海市电力公司 676,078,038.89 - --
上海燃气(集团)有限公司 297,071,901.02 - --
国家电网华东网分部 113,766,558.00 - --
国网宁夏电力公司 57,935,267.50 - --
江西赣能股份有限公司丰城二期发电厂 36,794,032.14 - --
合计 1,181,645,797.55 - -
(续上表)
应收账款 期初余额
应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由
上海燃气(集团)有限公司 874,689,788.05 - - -
国网上海市电力公司 495,555,809.30 - - -
国网宁夏电力公司 136,869,076.76 - - -
国家电网华东网分部 123,575,166.00 - - -
青岛能源热电有限公司 100,082,587.42 - - -
合计 1,730,772,427.53 - -
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末余额
应收账款 坏账准备 计提比例
1年以内小计（含1年） 181,997,571.46 - -
1至2年（含2年） - - -
2至3年（含3年） - - -
3至4年（含4年） - - -
4至5年（含5年） - - -
5年以上 - - -
合计 181,997,571.46 - -
单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
应收账款内容 期末余额
应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由
天然气销售款 29,555,074.40 29,555,074.40 100.00% 根据其回款情况预计无法收回
热力销售款 11,847,506.31 11,847,506.31 100.00% 根据其回款情况预计无法收回
合计 41,402,580.71 41,402,580.71 100.00%
(续上表)
应收账款内容 期初余额
应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由
天然气销售款 29,555,074.40 29,555,074.40 100.00% 根据其回款情况预计无法收回
热力销售款 11,847,506.31 11,847,506.31 100.00% 根据其回款情况预计无法收回
合计 41,402,580.71 41,402,580.71 100.00%
注：单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款的依据为单项金额不符合上述重大定义，但需逐项认定可收回性的应收款项。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额0元；本期收回或转回坏账准备金额0元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用√不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用√不适用
(4). 期末余额中无持公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
单位名称 与本公司关系 金额 年限 占总金额比例
国网上海市电力公司 非关联方 676,078,038.89 1年以内 48.12%
上海燃气(集团)有限公司 同受一方控制 297,071,901.02 1年以内 21.14%
国家电网华东网分部 非关联方 113,766,558.00 1年以内 8.10%
国网宁夏电力公司 非关联方 57,935,267.54 1年以内 4.12%
江西赣能股份有限公司丰城二期发电厂 非关联方 36,794,032.14 1年以内 2.62%
合计 1,181,645,797.55 84.10%
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用√不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
√适用□不适用
应收账款余额中应收关联方款项详见附注十一/6的披露。
4、预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末余额 期初余额
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1年以内（含1年） 505,872,414.15 99.74% 381,372,603.82 97.78%
1至2年（含2年） 1,322,129.61 0.26% 8,335,476.96 2.14%
2至3年（含3年） - 0.00% 326,500.00 0.08%
3年以上 - 0.00% - -
合计 507,194,543.76 100.00% 390,034,580.78 100.00%
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用□不适用
单位名称 与本公司关系 金额 时间 未结算原因
中国石油西气东输管道分公司 非关联方 121,517,973.97 1年以内 未到货
六盘水平尧威龙矿业有限责任公司 非关联方 50,028,649.70 1年以内 未到货
华油钢管有限公司 非关联方 48,276,514.08 1年以内 未到货
全骏达实业有限公司 非关联方 47,440,000.00 1年以内 未到货
大连叶古国际贸易有限公司 非关联方 29,829,359.14 1年以内 未到货
合计 297,092,496.89
(3). 期末余额中无预付持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的款项。
(4). 预付款项余额中预付关联方款项详见附注十一/6的披露。
5、其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
类别 账面余额 坏账准备 账面 账面余额 坏账准备 账面
金额 比例(%) 金额 计提比例 价值 金额 比例(%) 金额 计提比例 价值
(%) (%)
单项金额重大并单 61,323,748.56 60.45% - 0.00%61,323,748.5610,930,665.29 22.03% - -10,930,665.29
独计提坏账准备的
其他应收款
按信用风险特征组 39,617,391.16 39.05%1,585,000.00 4.00%38,032,391.1638,188,211.24 76.95%1,585,000.00 4.15%36,603,211.24
合计提坏账准备的
其他应收款
单项金额不重大但 508,400.00 0.50% 508,400.00 100.00% - 508,400.00 1.02% 508,400.00 100.00% -
单独计提坏账准备
的其他应收款
合计 101,449,539.72 100.00% 2,093,400.00 2.06% 99,356,139.7249,627,276.53 100.00% 2,093,400.00 4.22% 47,533,876.53
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
其他应收款 其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由
（按单位）
项目前期代垫款 4,616,747.56 - --
征地保证押金 56,707,001.00 - --
合计 61,323,748.56 - - -
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄 其他应收款 坏账准备 计提比例
1年以内小计（含1年） 38,032,391.16 - -
1至2年（含2年） - - -
2至3年（含3年） - - -
3至4年（含4年） - - -
4至5年（含5年） - - -
5年以上 1,585,000.00 1,585,000.00 100.00%
合计 39,617,391.16 1,585,000.00 4.00%
单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款：
其他应收款内容 期末余额
其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由
其他 508,400.00 508,400.00 100.00% 按可收回性计提
(续上表)
其他应收款内容 期初余额
其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由
其他 508,400.00 508,400.00 100.00% 按可收回性计提
注：单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款的依据为单项金额不符合上述重大定义，但需逐项认定可收回性的其他应收款。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额0元；本期收回或转回坏账准备金额0元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用√不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用√不适用
(4). 期末余额中无持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
(5). 其他应收款按款项性质分类情况
□适用√不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末余 坏账准备
额合计数的比例(%) 期末余额
淮北市烈山区财政局 征地保证押金 48,661,001.00 1年以内 47.97% -
上海张江高新技术产业开发区青浦园区 征地保证押金 8,046,000.00 1年以内 7.93% -
公司前期项目垫付款 项目前期垫付款 4,616,747.56 1年至3年 4.55% -
合计 / 61,323,748.56 / 60.45% -
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用√不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用√不适用
其他说明：
√适用□不适用
其他应收款余额中应收关联方款项详见附注十一/6的披露。
6、存货
(1). 存货分类
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 290,771,847.70 - 290,771,847.70 305,288,613.41 - 305,288,613.41
建造合同形成的已完工 4,864,299.86 - 4,864,299.86 8,136,293.15 - 8,136,293.15
未结算资产
燃料 461,226,923.13 - 461,226,923.13 418,401,601.66 - 418,401,601.66
产成品 27,317,773.59 - 27,317,773.59 27,317,773.59 - 27,317,773.59
低值易耗品 91,989.56 - 91,989.56 134,611.76 - 134,611.76
合计 784,272,833.84 - 784,272,833.84 759,278,893.57 - 759,278,893.57
(2). 存货跌价准备
□适用√不适用
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
□适用√不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 余额
累计已发生成本 27,268,789.56
累计已确认毛利 -3,272,156.21
减：预计损失 -
已办理结算的金额 19,132,333.49
建造合同形成的已完工未结算资产 4,864,299.86
7、一年内到期的非流动资产
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
华能启东风力发电有限公司 9,510,000.00 19,020,000.00
减：委托贷款减值准备 - -
合计 9,510,000.00 19,020,000.00
注：期末余额中关联方委托贷款，详见附注十一/5/(3)。
8、其他流动资产
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
待抵扣进项税 578,387,143.56 573,548,589.86
合计 578,387,143.56 573,548,589.86
9、发放贷款及垫款
项目 期末余额 期初余额
华能启东风力发电有限公司 90,390,000.00 90,390,000.00
减：委托贷款减值准备 - -
合计 90,390,000.00 90,390,000.00
注：期末余额中关联方委托贷款，详见附注十一/5/(4)。
10、可供出售金融资产
(1). 可供出售金融资产情况
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
可供出售债务工具： - - - - - -
可供出售权益工具： 5,705,907,264.21 - 5,705,907,264.21 5,712,028,677.73 - 5,712,028,677.73
按公允价值计量的 2,886,165,542.90 - 2,886,165,542.90 2,892,286,956.42 - 2,892,286,956.42
按成本计量的 2,819,741,721.31 - 2,819,741,721.31 2,819,741,721.31 - 2,819,741,721.31
其他 - - - - - -
合计 5,705,907,264.21 - 5,705,907,264.21 5,712,028,677.73 - 5,712,028,677.73
(2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计
权益工具的成本/债务工具的摊余成本 2,111,897,482.42 - 2,111,897,482.42
公允价值 2,886,165,542.90 - 2,886,165,542.90
累计计入其他综合收益的公允价值变动金额 774,268,060.48 - 774,268,060.48
已计提减值金额 - - -
注：根据公司与上海浦东发展银行股份有限公司于2015年6月15日（已下简称“浦发银行”）签订《发行股份购买资产协议》，公司向浦发银行转让持有的上海国际信托有限公
司5%股权，浦发银行通过发行股份向本公司支付受让对价，并于2016年3月18日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成本公司对浦发银行发行的股份登记手续。公
司将取得的浦发银行股份对价确认为可供出售金融资产，并按照公允价值模式予以后续计量。
(3). 期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币
账面余额 减值准备
被投资 在被投资单
单位 位持股比例 本期现金红利
期初 本期 本期 期末 期初 本期 本期 期末 (%)
增加 减少 增加 减少
中天合创能源有限责任公司 2,193,767,873.83 - - 2,193,767,873.83 - - - - 12.50% -
核电秦山联营有限公司 504,007,689.00 - - 504,007,689.00 - - - - 12.00% 218,280,000.00
秦山第三核电有限公司 105,590,155.00 - - 105,590,155.00 - - - - 10.00% 89,700,000.00
上海太阳能科技有限公司 11,300,922.48 - - 11,300,922.48 - - - - 11.73% -
上海上国投资产管理有限公司 4,000,000.00 - - 4,000,000.00 - - - - 5.00% -
上海宝鼎投资股份有限公司 575,081.00 - - 575,081.00 - - - - 0.79% -
上海燃气工程设计研究有限公司 500,000.00 - - 500,000.00 - - - - 10.00% -
合计 2,819,741,721.31 - - 2,819,741,721.31 - - - - / 307,980,000.00
(4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用√不适用
(5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
11、长期股权投资
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
计
期初 追减 提 期末 减值准备
被投资单位 余额 加少 权益法下确认 其他综合收 其他权益变 宣告发放现金减其 余额 期末余额
投投 的投资损益 益调整 动 股利或利润值他
资资 准
备
一、合营企业
上海外高桥第二发电有限责 1,652,145,723.92-- 54,499,124.11 - - --- 1,706,644,848.03 -
任公司
上海吴泾发电有限责任公司 76,019,468.78-- -36,273,564.09 - - --- 39,745,904.69 -
华能上海石洞口发电有限责 878,260,709.00-- 64,786,248.11 - - --- 943,046,957.11 -
任公司
小计 2,606,425,901.70-- 83,011,808.13 - - --- 2,689,437,709.83 -
二、联营企业
上海外高桥发电有限责任公 1,420,682,762.47-- 4,590,583.73 - - 44,100,000.00-- 1,381,173,346.20 -
司
华东天荒坪抽水蓄能有限责 380,960,046.67-- 62,945,334.40 - - 99,750,000.00-- 344,155,381.07 -
任公司
华东桐柏抽水蓄能发电有限 245,967,883.04-- 16,077,686.97 - - 16,500,000.00-- 245,545,570.01 -
责任公司
上海漕泾热电有限责任公司 468,019,457.84-- 69,615,334.97 - - 60,000,000.00-- 477,634,792.81 -
华能上海燃机发电有限责任 281,112,491.09-- 16,699,336.14 - - --- 297,811,827.23 -
公司
申能集团财务有限公司 583,635,251.90-- 48,920,367.21 10,342,393.99 - 78,750,000.00-- 564,148,013.10 -
安徽芜湖核电有限公司 40,000,000.00-- - --- 40,000,000.00 -
上海申能能源服务有限公司 111,919,186.04-- -9,820,739.25 - --- 102,098,446.79 -
上海嘉禾航运有限公司 160,345,814.00-- -2,231,993.54 - 1,210,577.38 --- 159,324,397.84 -
上海闵行燃气发电有限公司 35,000,000.00-- - - --- 35,000,000.00 -
上海漕泾联合能源有限公司 29,400,000.00-- - - --- 29,400,000.00 -
上海上电漕泾发电有限公司 622,060,675.67-- -3,123,034.48 - - --- 618,937,641.19 -
上海华电奉贤热电有限公司 299,262,508.31-- 11,945,764.64 - - --- 311,208,272.95 -
华能启东风力发电有限公司 154,549,353.64-- 6,000,000.00 - - --- 160,549,353.64 -
上海申欣环保实业有限公司 76,169,410.20-- 3,300,000.00 - - --- 79,469,410.20 -
国电承德围场风电有限公司 6,800,000.00-- - - - --- 6,800,000.00 -
天津国电申能电力有限公司 6,860,000.00-- - - - --- 6,860,000.00 -
小计 4,922,744,840.87-- 224,918,640.79 10,342,393.99 1,210,577.38 299,100,000.00-- 4,860,116,453.03 -
合计 7,529,170,742.57-- 307,930,448.92 10,342,393.99 1,210,577.38 299,100,000.00-- 7,549,554,162.86 -
12、固定资产
(1). 固定资产情况
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 房屋及建筑物 运输工具 专用设备 通用设备 其他 合计
一、账面原值：
1.期初余额 6,595,927,912.87 99,423,431.64 29,471,020,751.071,277,712,620.56 87,907,198.74 37,531,991,914.88
2.本期增加金额 151,645,615.06 2,628,578.65 1,627,746,859.90 148,924,041.32 4,913,891.62 1,935,858,986.55
（1）购置 - 2,075,451.53 1,165,505.01 1,594,097.24 1,973,597.07 6,808,650.85
（2）在建工程转入 14,366,973.38 - 1,622,042,823.29 2,434,865.91 2,687,469.83 1,641,532,132.41
（3）企业合并增加 - - - - - -
（4）其他转入 137,278,641.68 553,127.12 4,538,531.60 144,895,078.17 252,824.72 287,518,203.29
3.本期减少金额 28,006.90 1,349,771.47 283,162,270.01 628,775.54 2,560,523.63 287,729,347.55
（1）处置或报废 28,006.90 869,771.47 420,652.28 552,740.50 1,886,081.00 3,757,252.15
（2）处置子公司 - - - - - -
（3）其他转出 - 480,000.00 282,741,617.73 76,035.04 674,442.63 283,972,095.40
4.期末余额 6,747,545,521.03100,702,238.82 30,815,605,340.961,426,007,886.34 90,260,566.73 39,180,121,553.88
二、累计折旧 - - - - - -
1.期初余额 2,220,808,404.16 68,181,614.16 10,972,673,935.27 579,279,458.08 61,092,050.73 13,902,035,462.40
2.本期增加金额 137,220,402.36 3,812,945.56 726,285,984.40 52,536,760.34 4,942,949.10 924,799,041.76
（1）计提 137,206,770.20 3,579,476.56 726,203,924.97 52,536,760.34 4,942,949.10 924,469,881.17
（2）企业合并增加 - - - - - -
（3）其他转入 13,632.16 233,469.00 82,059.43 - - 329,160.59
3.本期减少金额 26,606.56 1,282,282.90 340,399.30 597,006.59 2,440,004.40 4,686,299.75
（1）处置或报废 26,606.56 826,282.90 340,399.30 525,103.47 1,787,610.45 3,506,002.68
（2）处置子公司 - - - - - -
（3）其他转出 - 456,000.00 - 71,903.12 652,393.95 1,180,297.07
4.期末余额 2,358,002,199.96 70,712,276.82 11,698,619,520.37 631,219,211.83 63,594,995.43 14,822,148,204.41
三、减值准备 - - - - - -
1.期初余额 - - 179,150,816.35 - - 179,150,816.35
2.本期增加金额 - - - - - -
（1）计提 - - - - - -
（2）企业合并增加 - - - - - -
3.本期减少金额 - - - - - -
（1）处置或报废 - - - - - -
（2）处置子公司 - - - - - -
4.期末余额 - - 179,150,816.35 - - 179,150,816.35
四、账面价值 - - - - - -
1.期末账面价值 4,389,543,321.07 29,989,962.00 18,937,835,004.24 794,788,674.51 26,665,571.30 24,178,822,533.12
2.期初账面价值 4,375,119,508.71 31,241,817.48 18,319,195,999.45 698,433,162.48 26,815,148.01 23,450,805,636.13
注：账面原值及累计折旧发生的其他转入、其他转出主要系子公司根据基建工程竣工决算情况调整所致。
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用√不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用√不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用√不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
13、在建工程
(1). 在建工程情况
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
崇明管道工程 51,737,793.92 - 51,737,793.92 42,019,921.78 - 42,019,921.78
崇明燃气电厂一期工程 2,146,294,756.62 - 2,146,294,756.62 2,077,756,154.66 - 2,077,756,154.66
安徽淮北平山电厂一期工程 16,529,367.79 - 16,529,367.79 72,200,250.94 - 72,200,250.94
申能安徽平山电厂二期工程 15,208,821.59 - 15,208,821.59 - - -
申能奉贤热电基建工程 659,784,792.34 - 659,784,792.34 349,570,837.80 - 349,570,837.80
临港海上风电二期工程项目 - - - 887,448,529.53 - 887,448,529.53
临港海上风电一期工程项目 - - - 76,145,310.54 - 76,145,310.54
海上油气勘探工程 111,929,847.94 - 111,929,847.94 111,929,847.94 - 111,929,847.94
青浦工业园区能源供应中心热 42,229,572.40 - 42,229,572.40 - - -
力工程项目
上海化工区天然气管道工程 54,125,528.71 - 54,125,528.71 - - -
技术改造工程 368,052,132.41 - 368,052,132.41 359,302,361.85 - 359,302,361.85
合计 3,465,892,613.72 - 3,465,892,613.72 3,976,373,215.04 - 3,976,373,215.04
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
工程累 其中：本期利 本期利
项目名 预算数 期初 本期增加金额 本期转入固定资 本期其他减 期末 计投入 工程进 利息资本化累 息资本化金 息资本 资金来
称 余额 产金额 少金额 余额 占预算度 计金额 额 化率(%)源
比例(%)
崇明管 1,597,090,000.00 42,019,921.78 9,717,872.14 - 51,737,793.92 81.88%99.50% 31,054,282.82 - -自有资
道工程 金/借款
崇明燃 2,715,188,019.00 2,077,756,154.66 68,549,436.84 10,834.88 2,146,294,756.62 79.09%95.00% 70,181,679.6534,298,449.51 4.33%自有资
气电厂 金/借款
一期工
程
安徽淮 5,246,030,000.00 72,200,250.94 42,301,218.27 96,911,988.68 1,060,112.74 16,529,367.79 91.88%100.00% 56,353,167.69 - -自有资
北平山 金/借款
电厂一
期工程
申能安 5,389,000,000.00 - 15,208,821.59 - 15,208,821.59 0.28%5.00% 自有资
徽平山 金
电厂二
期工程
申能奉 3,109,450,000.00 349,570,837.80 310,331,163.94 117,209.40 659,784,792.34 21.26%20.00% - - -自有资
贤热电 金
基建工
程
临港海 1,913,770,000.00 887,448,529.53 539,740,784.90 1,404,625,847.62 22,563,466.81 - 74.57%100.00% 23,213,035.8512,023,344.22 4.05%自有资
上风电 金/借款
二期工
程项目
临港海 1,900,000,000.00 76,145,310.54 - 76,145,310.54 - 4.01%100.00% - - -自有资
上风电 金
一期工
程项目
青浦工 189,000,000.00 42,229,572.40 42,229,572.40 22.34%5.00% 自有资
业园区 金
能源供
应中心
热力工
程项目
上海化 1,690,000,000.00 54,125,528.71 54,125,528.71 3.20%5.00% 251,009.44 251,009.44 4.41%自有资
工区天 金/借款
然气管
道工程
合计 3,505,141,005.251,082,204,398.79 1,577,811,191.12 23,623,579.552,985,910,633.37/ / 181,053,175.4546,572,803.17/ /
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
14、工程物资
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
专用材料 45,758,138.95 37,993,322.19
专用设备 23,864,376.24 15,372,942.36
油气物资 47,688,130.55 47,688,130.55
合计 117,310,645.74 101,054,395.10
15、油气资产
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 探明矿区 未探明矿区权益 井及相关 合计
权益 设施
一、账面原值
1.期初余额 - - 7,192,795,030.75 7,192,795,030.75
2.本期增加金额 - - - -
(1)外购 - - - -
(2)自行建造 - - - -
（3）其他转入 - - - -
3.本期减少金额 - - 183,541.09 183,541.09
(1)处置 - - - -
（2）其他转出 - - 183,541.09 183,541.09
4.期末余额 - - 7,192,611,489.66 7,192,611,489.66
二、累计折旧
1.期初余额 - - 6,238,865,600.49 6,238,865,600.49
2.本期增加金额 - - 72,968,386.82 72,968,386.82
（1）计提 - - 72,968,386.82 72,968,386.82
3.本期减少金额 - - - -
(1)处置 - - - -
4.期末余额 - - 6,311,833,987.31 6,311,833,987.31
三、减值准备
1.期初余额 - - - -
2.本期增加金额 - - - -
（1）计提 - - - -
3.本期减少金额 - - - -
(1)处置 - - - -
4.期末余额 - - - -
四、账面价值
1.期末账面价值 - - 880,777,502.35 880,777,502.35
2.期初账面价值 - - 953,929,430.26 953,929,430.26
16、无形资产
(1). 无形资产情况
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 土地使用权 合计
一、账面原值
1.期初余额 56,020,922.35 56,020,922.35
2.本期增加金额 15,330,000.00 15,330,000.00
(1)购置 15,330,000.00 15,330,000.00
（2）在建工程转入 - -
(3)企业合并增加 - -
（4）其他转入 - -
3.本期减少金额 4,985,034.20 4,985,034.20
(1)处置 - -
（2）企业合并减少 - -
（3）其他转出 4,985,034.20 4,985,034.20
4.期末余额 66,365,888.15 66,365,888.15
二、累计摊销
1.期初余额 5,801,381.60 5,801,381.60
2.本期增加金额 827,773.60 827,773.60
（1）计提 827,773.60 827,773.60
（2）企业合并增加 - -
（3）其他转入 - -
3.本期减少金额 95,691.59 95,691.59
(1)处置 - -
（2）企业合并减少 - -
（3）其他转出 95,691.59 95,691.59
4.期末余额 6,533,463.61 6,533,463.61
三、减值准备
1.期初余额 - -
2.本期增加金额 - -
（1）计提 - -
（2）企业合并增加 - -
3.本期减少金额 - -
(1)处置 - -
（2）企业合并减少 - -
4.期末余额 - -
四、账面价值
1.期末账面价值 59,832,424.54 59,832,424.54
2.期初账面价值 50,219,540.75 50,219,540.75
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
17、长期待摊费用
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
道路铺设费 13,977,777.92 - 566,666.64 - 13,411,111.28
合计 13,977,777.92 - 566,666.64 - 13,411,111.28
18、递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 可抵扣暂时性差异 递延所得税 可抵扣暂时性差异 递延所得税
资产 资产
坏账准备 31,648,474.40 7,912,118.60 31,648,474.40 7,912,118.60
固定资产减值准备 156,427,799.27 39,035,525.70 156,427,799.27 39,035,525.70
固定资产折旧差异 2,859,896.76 714,974.19 3,002,019.00 750,504.75
无形资产摊销差异 70,058.32 17,514.58 70,058.32 17,514.58
递延收益摊销差异 199,395,383.60 49,848,845.90 205,550,629.51 51,387,657.38
合计 390,401,612.35 97,528,978.97 396,698,980.50 99,103,321.01
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应纳税暂时性差异 递延所得税 应纳税暂时性差异 递延所得税
负债 负债
长期股权投资准备暂时性差异 8,805,355.84 2,201,338.96 8,805,355.84 2,201,338.96
可供出售金融资产暂时性差异 1,418,268,060.48 354,567,015.13 1,424,389,474.00 356,097,368.51
合计 1,427,073,416.32 356,768,354.09 1,433,194,829.84 358,298,707.47
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用√不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异 35,657,939.94 35,657,939.94
可抵扣亏损 507,114,903.44 385,700,441.57
合计 542,772,843.38 421,358,381.51
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
年份 期末金额 期初金额 备注
2017年 6,708,393.48 6,983,216.33-
2018年 5,523,578.22 5,566,534.90-
2019年 4,568,534.57 6,034,707.83-
2020年 209,077,915.35 240,653,308.21-
2021年 105,142,863.54 126,462,674.30-
2022年 176,093,618.28 --
合计 507,114,903.44 385,700,441.57
19、短期借款
(1). 短期借款分类
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款 128,000,000.00 -
信用借款 5,426,635,236.37 4,282,937,907.63
合计 5,554,635,236.37 4,282,937,907.63
注1：质押借款系本公司控股子公司上海申能融资租赁有限公司以其租赁收入的收费权质押取得的银行借款。
注2：期末余额中54.05亿元为关联方资金借贷，明细详见附注十一/5/(3)。
注3：期末无已到期未偿还的短期借款。
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
20、应付票据
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票 - -
银行承兑汇票 263,962,325.00 145,978,018.01
合计 263,962,325.00 145,978,018.01
本期末已到期未支付的应付票据总额为0 元。
21、应付账款
(1). 应付账款列示
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
合计 3,926,193,015.37 4,183,910,396.74
(2). 期末余额中无应付持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的款项。
(3). 应付账款余额中应付关联方款项详见附注十一/6的披露
(4). 账龄超过1年的重要应付账款
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
上海电气集团股份有限公司 410,425,668.54 质保金/未结算
脱硝工程暂估投资 60,537,163.67 未结算
管道工程暂估投资 41,939,370.40 未结算
杭州锅炉集团股份有限公司 26,447,447.10 质保金/未结算
合计 539,349,649.71
22、预收款项
(1).预收账款项列示
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
合计 221,542,756.42 139,889,030.27
(2).期末预收款项中无预收持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的款项。
(3).预收款余额中预收关联方款项详见附注十一/6的披露。
(4).账龄超过1年的重要预收款项
□适用√不适用
(5).期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 金额
累计已发生成本 10,025,915.13
累计已确认毛利 6,164,150.90
减：预计损失 -
已办理结算的金额 19,314,465.36
建造合同形成的已完工未结算项目 -3,124,399.33
其他说明
□适用√不适用
23、应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 19,553,315.72 302,698,928.01 309,285,860.65 12,966,383.08
二、离职后福利-设定提存计划 6,271,786.37 68,166,640.97 67,347,040.04 7,091,387.30
三、辞退福利 - 58,536.00 58,536.00 -
四、一年内到期的其他福利 - - - -
合计 25,825,102.09 370,924,104.98 376,691,436.69 20,057,770.38
(2).短期薪酬列示：
√适用□不适用
单位：元 币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴 9,238,788.94 229,899,807.78 238,636,204.87 502,391.85
二、职工福利费 - 5,519,509.24 5,519,509.24 -
三、社会保险费 2,953,147.84 27,251,440.19 26,365,476.93 3,839,111.10
其中：医疗保险费 2,653,981.33 24,071,567.70 23,219,241.37 3,506,307.66
工伤保险费 127,975.29 1,359,146.25 1,345,961.87 141,159.67
生育保险费 171,191.22 1,820,726.24 1,800,273.69 191,643.77
其他 - - - -
四、住房公积金 5,177.00 30,012,118.09 29,912,026.29 105,268.80
五、工会经费和职工教育经费 6,995,383.06 7,536,181.91 6,386,534.29 8,145,030.68
六、短期带薪缺勤 - - - -
七、短期利润分享计划 - - - -
八、非货币性福利 - 1,256,506.45 1,256,506.45 -
九、以现金结算股份支付 - - - -
十、其他 360,818.88 1,223,364.35 1,209,602.58 374,580.65
合计 19,553,315.72 302,698,928.01 309,285,860.65 12,966,383.08
(3).设定提存计划列示
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 5,319,482.76 43,777,608.58 43,127,337.72 5,969,753.62
2、失业保险费 314,540.61 2,006,320.94 2,031,856.87 289,004.68
3、企业年金缴费 637,763.00 22,382,711.45 22,187,845.45 832,629.00
合计 6,271,786.37 68,166,640.97 67,347,040.04 7,091,387.30
注：应付职工薪酬中无属于拖欠性质的款项。
24、应交税费
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 23,680,585.94 235,193,879.85
企业所得税 79,935,571.52 319,739,660.09
个人所得税 3,938,383.05 39,108,393.12
城市维护建设税 871,395.13 9,435,929.84
海域使用金 4,810,000.00 4,810,000.00
房产税 1,210,121.77 1,024,320.92
城镇土地使用税 1,065,283.99 302,232.23
教育费附加 1,018,055.65 11,927,612.04
资源税 475,081.64 2,264,638.86
其他 16,147,184.64 20,999,068.40
合计 133,151,663.33 644,805,735.35
25、应付利息
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息 99,184,029.40 6,938,371.92
合计 99,184,029.40 6,938,371.92
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用√不适用
其他说明：
√适用□不适用
注：期末余额中3,019.74万元为关联方应付利息，明细详见附注十一/6。
26、应付股利
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
普通股股利 1,202,355,429.52 2,907,000.00
划分为权益工具的优先股\永续债股利 - -
合计 1,202,355,429.52 2,907,000.00
27、其他应付款
(1).按款项性质列示其他应付款
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
单位往来款 401,250,076.36 369,196,981.61
奖励基金 71,365,019.39 69,690,887.50
海上油气勘探款项 44,583,482.19 91,922,233.09
海上油气生产项目组款项 67,851,630.65 22,298,780.11
合计 585,050,208.59 553,108,882.31
(2).期末其他应付款中无应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方款项。
(3).账龄超过1年的重要其他应付款
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
28、1年内到期的非流动负债
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1年内到期的长期借款 99,400,000.00 287,800,000.00
合计 99,400,000.00 287,800,000.00
一年内到期的长期借款
①一年内到期的长期借款
项目 期末数 期初数
质押借款 66,900,000.00 133,800,000.00
信用借款 32,500,000.00 154,000,000.00
合计 99,400,000.00 287,800,000.00
注：质押借款系本公司控股子公司申能吴忠热电有限责任公司以其取得电费收入的收费权质押取得的银行借款。
②金额前五名的一年内到期的长期借款
贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率 期末余额 期初余额
国家开发银行宁夏分行 2012/12/24 2017/11/20 人民币 4.802% 48,000,000.00 96,000,000.00
中国工商银行吴忠支行 2014/12/30 2017/12/15 人民币 4.900% 18,900,000.00 37,800,000.00
中国建设银行上海第一支 2009/1/6 2017/12/21 人民币 4.410% 12,000,000.00 12,000,000.00
行
申能集团财务有限公司 2015/5/7 2017/12/21 人民币 4.410% 10,500,000.00 21,000,000.00
中国银行吴忠市分行 2016/9/27 2017/12/31 人民币 4.410% 7,000,000.00 15,000,000.00
合计 96,400,000.00 181,800,000.00
29、其他流动负债
其他流动负债情况
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付短期融资券 1,206,036,164.39 1,832,419,228.59
合计 1,206,036,164.39 1,832,419,228.59
30、长期借款
(1). 长期借款分类
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款 1,321,835,000.00 983,200,000.00
信用借款 4,934,566,418.08 6,153,085,200.63
合计 6,256,401,418.08 7,136,285,200.63
注1：质押借款系本公司控股子公司申能吴忠热电有限责任公司以其取得电费收入的收费权质押取得的银行借款，及上海申能融资租赁有限公司以其租
赁收入的收费权质押取得的银行借款。
注2：期末余额中20.45亿元为关联方资金借贷，明细详见附注十一/5/(3)。
(2). 金额前五名的长期借款
贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率 期末余额 期初余额
中国建设银行 2015/01/26 2034/12/17 人民币 4.410% 1,194,480,000.00 1,660,580,000.00
（银团贷款）
中国银行 2014/09/10 2034/07/30 人民币 4.410% 887,808,000.00 1,282,208,000.00
（银团贷款）
国家开发银行 2012/12/24 2027/12/23 人民币 4.802% 525,000,000.00 525,000,000.00
宁夏分行
中国工商银行 2014/12/30 2029/12/29 人民币 4.900% 458,200,000.00 458,200,000.00
吴忠支行
申能集团财务有限公司 2014/07/18 2035/12/21 人民币 4.410% 361,507,737.87 396,912,737.87
合计 3,426,995,737.87 4,322,900,737.87
(3). 期末余额中无因逾期获得展期的借款。
31、长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 期末余额
申能(集团)有限公司 470,000,000.00 470,000,000.00
注：期末余额全部系应付持本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位款项，明细详见附注十一/6。
32、专项应付款
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
合计 36,904,919.67 - - 36,904,919.67 /
注：期末余额中无应付持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的款项。
其中：本期取得的与资产相关、与收益相关的政府补助及其期末金额
项目 年初余额本期新增本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额其他变动 期末余额 与资产相关
补助金额 /与收益相关
节能技术改造财政奖励36,904,919.67 - - - -36,904,919.67 与资产相关
33、预计负债
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 期末余额 形成原因
油气资产弃置支出 504,869,267.59 518,753,267.59系本公司承担的环境保护和生态恢复等义务所确定的支出。
合计 504,869,267.59 518,753,267.59 /
34、递延收益
递延收益情况
√适用□不适用
单位：元 币种人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
合计 204,125,415.25 1,099,066.58 6,544,391.18 198,680,090.65 /
涉及政府补助的项目：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
负债项目 期初余额 本期新增补助金额 本期计入营业外收入 本期计入其他收 其他变动 期末余额 与资产相关/与收益
金额 益金额 相关
脱硫环保补贴 13,084,258.03 - - 45,000.00 - 13,039,258.03与资产相关
科研项目补贴 22,196,512.31 1,099,066.58 - 196,091.96 - 23,099,486.93部分与资产相关/部
分与收益相关
脱硝环保补贴 66,135,828.80 - - - - 66,135,828.80与资产相关
财政补贴 37,935,020.63 - - 2,296,672.74 - 35,638,347.89与资产相关
合计 139,351,619.77 1,099,066.58 - 2,537,764.70 - 137,912,921.65 /
其他补助项目
项目 年初余额 本期新增 本期计入营业外收入金其他变动 期末余额 与资产相关
补助金额 额 /与收益相关
其他补贴 64,773,795.48 - 4,006,626.48 - 60,767,169.00 与资产相关
35、股本
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
期初余额 发行 送股 公积金 其他 小计 期末余额
新股 转股
股份总数 4,552,038,316.00 - - - - 4,552,038,316.00
36、资本公积
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 2,625,113,255.65 - - 2,625,113,255.65
其他资本公积 599,789,427.48 1,210,577.38 - 601,000,004.86
合计 3,224,902,683.13 1,210,577.38 - 3,226,113,260.51
37、其他综合收益
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生金额
项目 期初 本期所得税前 减：前期计入 减：所得税费 税后归属于母 税后归属于 期末
余额 发生额 其他综合收益 用 公司 少数股东 余额
当期转入损益
一、以后不能重分类进损益的其 - - - - - - -
他综合收益
其中：重新计算设定受益计划净
负债和净资产的变动
权益法下在被投资单位不能 - - - - - - -
重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
二、以后将重分类进损益的其他 816,834,609.47 -156,779,019.53 - -41,780,353.38 -114,998,666.15 - 701,835,943.32
综合收益
其中：权益法下在被投资单位以 110,792,503.98 10,342,393.99 - - 10,342,393.99 - 121,134,897.97
后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
可供出售金融资产公允价值 706,042,105.49 -167,121,413.52 - -41,780,353.38 -125,341,060.14 - 580,701,045.35
变动损益
持有至到期投资重分类为可 - - - - - - -
供出售金融资产损益
现金流量套期损益的有效部 - - - - - - -
分
外币财务报表折算差额 - - - - - - -
其他综合收益合计 816,834,609.47 -156,779,019.53 - -41,780,353.38 -114,998,666.15 - 701,835,943.32
38、专项储备
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
安全生产费 218,120,258.00 409,722.16 409,722.16 218,120,258.00
合计 218,120,258.00 409,722.16 409,722.16 218,120,258.00
39、盈余公积
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 3,132,875,300.33 - - 3,132,875,300.33
任意盈余公积 9,079,901,044.38 - - 9,079,901,044.38
合计 12,212,776,344.71 - - 12,212,776,344.71
40、未分配利润
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期
调整前上期末未分配利润 4,292,327,674.62
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） -
调整后期初未分配利润 4,292,327,674.62
加：本期归属于母公司所有者的净利润 967,858,541.97
减：提取法定盈余公积 -
提取任意盈余公积 -
提取一般风险准备 -
应付普通股股利 1,001,448,429.52
转作股本的普通股股利 -
期末未分配利润 4,258,737,787.07
注1：利润实际分配情况：根据公司第三十七次股东大会的决议，按2016年度的税后利润10%提取法定盈余公积后，提取40%任意盈余公积，按每10
股派发现金红利2.20元(含税)，本年度已计提的现金股利共计100,145万元。
41、营业收入和营业成本
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
收入 成本 收入 成本
主营业务 15,435,759,411.24 14,384,695,783.88 13,639,065,986.22 12,312,928,985.70
其他业务 24,908,046.55 600,832.22 35,378,137.13 1,526,189.67
合计 15,460,667,457.79 14,385,296,616.10 13,674,444,123.35 12,314,455,175.37
主营业务(分行业)
行业名称 本期发生额 上期发生额
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电力行业 4,813,972,446.44 4,112,087,858.04 3,937,540,290.45 2,883,050,032.62
石油天然气行业 8,751,721,322.61 8,445,439,108.79 8,288,312,415.28 8,050,002,297.47
燃煤销售行业 1,870,065,642.19 1,827,168,817.05 1,413,213,280.49 1,379,876,655.61
合计 15,435,759,411.24 14,384,695,783.88 13,639,065,986.22 12,312,928,985.70
主营业务(分产品)
行业名称 本期发生额 上期发生额
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电力 4,813,972,446.44 4,112,087,858.04 3,937,540,290.45 2,883,050,032.62
油气 8,751,721,322.61 8,445,439,108.79 8,288,312,415.28 8,050,002,297.47
燃煤 1,870,065,642.19 1,827,168,817.05 1,413,213,280.49 1,379,876,655.61
合计 15,435,759,411.24 14,384,695,783.88 13,639,065,986.22 12,312,928,985.70
主营业务(分地区)
地区名称 本期发生额 上期发生额
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
华东地区 14,658,234,291.47 13,609,401,598.30 13,315,552,518.41 12,010,164,224.01
华中地区 1,617,861.54 1,611,536.75 102,427,315.51 101,430,810.78
东北地区 61,219,525.45 58,762,244.76 76,648,520.76 75,875,338.53
华南地区 246,080,298.94 244,369,182.15 73,044,957.46 72,814,189.31
华北地区 31,353,673.73 19,873,139.46 61,447,620.68 42,753,826.60
西南地区 40,761,516.48 38,839,277.45 9,945,053.40 9,890,596.47
西北地区 396,492,243.63 411,838,805.01 - -
合计 15,435,759,411.24 14,384,695,783.88 13,639,065,986.22 12,312,928,985.70
本公司前五名客户的营业收入情况
客户名称 本期发生额 占本公司全部营业收入的比例
上海燃气(集团)有限公司 8,447,732,586.05 54.64%
国网上海市电力公司 3,595,239,744.01 23.25%
上海外高桥第二发电有限责任公司 741,546,151.75 4.80%
国家电网公司华东分部 715,410,181.00 4.63%
国网宁夏电力公司 310,322,889.56 2.01%
合计 13,810,251,552.37 89.33%
42、税金及附加
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
城市维护建设税 9,483,973.71 12,252,663.31
教育费附加 16,983,090.00 20,797,374.39
资源税 17,000,871.54 15,417,329.08
房产税 9,600,659.08 -
土地使用税 7,953,941.11 -
印花税 11,213,143.60 -
其他 3,278,577.52 4,318,315.26
合计 75,514,256.56 52,785,682.04
43、销售费用
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 1,526,677.26 1,566,388.67
其他 1,036,963.60 1,018,985.85
合计 2,563,640.86 2,585,374.52
44、管理费用
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 131,425,743.46 128,469,620.54
后勤保障费 16,637,748.39 13,963,465.69
运输费 13,101,162.48 14,102,638.84
办公租赁费 18,907,191.49 15,186,481.66
警卫消防费 10,193,287.58 12,941,475.67
其他 69,308,529.04 71,276,816.42
合计 259,573,662.44 255,940,498.82
45、财务费用
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 197,457,407.49 180,736,949.65
减：利息收入 -57,794,090.23 -48,719,904.40
汇兑损益 -23,440.93 7,557.78
其他财务费用 18,233,781.90 17,825,082.41
合计 157,873,658.23 149,849,685.44
46、勘探费用
项目 本期发生额 上期发生额
勘探及研究费用 2,313.00 566,037.72
47、投资收益
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 310,172,322.62 575,545,433.93
处置长期股权投资产生的投资收益 - -
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持 - -
有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 - -
取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益 - -
可供出售金融资产等取得的投资收益 319,275,843.40 171,522,542.65
处置可供出售金融资产取得的投资收益 161,000,000.00 -
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利 - -
得
取得控制权后，原持有股权按照公允价值重新计量产生 -
的利得
委托贷款投资收益 2,241,205.69 10,957,852.74
合计 792,689,371.71 758,025,829.32
按权益法核算的长期股权投资收益(前五位)
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
上海漕泾热电有限责任公司 69,615,334.97 81,327,657.77 无重大变化
华能上海石洞口发电有限责任公司 64,786,248.11 105,414,982.87 主要系燃煤价格上升
华东天荒坪抽水蓄能有限责任公司 62,945,334.40 64,963,354.46 无重大变化
上海外高桥第二发电有限责任公司 54,499,124.11 92,973,338.70 主要系燃煤价格上升
申能集团财务有限公司 51,162,240.91 58,498,296.63 无重大变化
合计 303,008,282.50 403,177,630.43
48、其他收益
(3)类别
项目 本期发生额 上期发生额
政府补助 3,947,764.70 -
(4)计入当期损益的政府补助
补助项目 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相关
脱硫环保补贴 45,000.00 - 与资产相关的政府补助
科研补贴 1,606,091.96 -部分与收益相关的政府补助/部分与资产相关的
政府补助
财政补贴 2,296,672.74 - 与资产相关的政府补助
合计 3,947,764.70 -
49、营业外收入
营业外收入情况
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计 63,752.46 12,394.23 63,752.46
其中：固定资产处置利得 63,752.46 12,394.23 63,752.46
无形资产处置利得 - - -
债务重组利得 - - -
非货币性资产交换利得 - - -
接受捐赠 - - -
政府补助 1,184,427.76 42,291,046.41 1,184,427.76
其他 4,723,247.86 4,108,305.31 4,723,247.86
合计 5,971,428.08 46,411,745.95 5,971,428.08
计入当期损益的政府补助
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
补助项目 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相关
财政补贴 1,184,427.76 38,898,071.89与收益相关的政府补助
科研补贴 2,883,076.71部分与收益相关的政府补助/部分与资
产相关的政府补助
脱硫环保补贴 45,000.00与资产相关的政府补助
税费返还 - 464,897.81与收益相关的政府补助
合计 1,184,427.76 42,291,046.41
50、营业外支出
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计 360,736.73 1,120,975.39 360,736.73
其中：固定资产处置损失 360,736.73 1,120,975.39 360,736.73
无形资产处置损失 - - -
债务重组损失 - - -
非货币性资产交换损失 - - -
对外捐赠 - - -
其他 146,595.00 - 146,595.00
合计 507,331.73 1,120,975.39 507,331.73
51、所得税费用
(1)所得税费用表
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 169,348,797.51 222,846,740.18
递延所得税费用 41,824,342.04 1,574,342.06
合计 211,173,139.55 224,421,082.24
(2)会计利润与所得税费用调整过程：
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币
项目 本期发生额
利润总额 1,381,944,543.36
按法定/适用税率计算的所得税费用 345,486,135.89
子公司适用不同税率的影响 -3,363,076.48
调整以前期间所得税的影响 -8,457,999.33
非应税收入的影响 -157,481,869.31
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 -3,733,881.63
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -5,299,574.15
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 44,023,404.57
所得税费用 211,173,139.55
52、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
(1)基本每股收益参照如下公式计算
基本每股收益=P÷S
S=S0+S1+Si×Mi÷M0－Sj×Mj÷M0－Sk
其中：P为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为年初股份总数；
S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报
告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。
(2)稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0�CSj×Mj÷M0�CSk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数)
其中：P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计
准则》及有关规定进行调整。
53、现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息收入 47,589,276.81 41,386,062.30
保证金 17,393,346.69 26,350,170.00
政府补助 13,020,637.50 36,076,340.00
往来款 5,572,759.61 7,728,315.15
其他 3,876,082.40 10,739,657.79
合计 87,452,103.01 122,280,545.24
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
支付与期间费用相关现金 141,265,159.02 96,267,860.70
往来款项 38,324,014.39 7,880,780.66
合计 179,589,173.41 104,148,641.36
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
□适用√不适用
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
□适用√不适用
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用√不适用
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
筹资活动手续费 2,935,679.73 2,426,810.00
合计 2,935,679.73 2,426,810.00
54、现金流量表补充资料
(1)现金流量表补充资料
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 1,170,771,403.81 1,477,157,187.08
加：资产减值准备 -
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 1,012,073,047.28 912,029,928.49
无形资产摊销 827,773.60 344,717.22
长期待摊费用摊销 566,666.64 566,666.64
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以 296,984.27 1,049,446.32
“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） - 59,134.84
公允价值变动损失（收益以“－”号填列） - -
财务费用（收益以“－”号填列） 204,484,826.19 188,386,067.77
投资损失（收益以“－”号填列） -792,689,371.71 -758,025,829.32
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 1,574,342.04 -
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 40,250,000.00 -26,420,733.34
存货的减少（增加以“－”号填列） -24,994,378.15 61,293,577.02
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 1,161,355,315.46 389,946,111.86
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -1,299,355,279.89 -403,978,725.14
其他 -
经营活动产生的现金流量净额 1,475,161,329.54 1,842,407,549.44
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本 -
一年内到期的可转换公司债券 - -
融资租入固定资产 - -
3．现金及现金等价物净变动情况： - -
现金的期末余额 8,300,710,573.47 7,773,070,775.91
减：现金的期初余额 7,722,111,579.67 6,868,218,024.14
加：现金等价物的期末余额 -
减：现金等价物的期初余额 -
现金及现金等价物净增加额 578,598,993.80 904,852,751.77
(2)本期支付的取得子公司的现金净额
□适用√不适用
(3)本期收到的处置子公司的现金净额
□适用√不适用
(4)现金和现金等价物的构成
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 8,300,710,573.47 7,722,111,579.67
其中：库存现金 192,815.09 214,206.72
可随时用于支付的银行存款 8,299,675,836.29 7,721,897,372.95
可随时用于支付的其他货币资金 841,922.09 -
可用于支付的存放中央银行款项 - -
存放同业款项 - -
拆放同业款项 - -
二、现金等价物 - -
其中：三个月内到期的债券投资 - -
三、期末现金及现金等价物余额 8,300,710,573.47 7,722,111,579.67
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
□适用√不适用
2、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用□不适用
淮北申能发电有限公司、上海申能青浦热电有限公司、上海申能电力科技有限公司系本年新成立的控股子公司，故纳入本年合并范围。
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用□不适用
子公司 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例(%) 取得
名称 直接 间接 方式
上海申能崇明发电有限公司 上海市 上海市 电力生产及销售 100% - 投资设立
上海申能能源科技有限公司 上海市 上海市 能源技术开发、咨询 100% - 投资设立
及转让
上海申能投资发展有限公司 上海市 上海市 实业投资、国内贸易、 100% - 投资设立
合同能源管理等
上海申能新能源投资有限公司 上海市 上海市 电力生产及销售 100% - 同一控制下企业合并
上海创造新材料有限公司 上海市 上海市 粉煤灰、渣的处理及 - 100% 非同一控制下企业合并
综合利用
上海申能长兴风力发电有限公司 上海市 上海市 电力生产及销售 - 100% 投资设立
上海申能长兴第二风力发电有限公司 上海市 上海市 电力生产及销售 - 100% 投资设立
上海华港风力发电有限公司 上海市 上海市 电力生产及销售 - 100% 非同一控制下企业合并
上海申欣太阳能发电有限公司 上海市 上海市 电力生产及销售 - 100% 投资设立
申能新能源达茂风力发电有限公司 内蒙古自治区包头市 内蒙古自治区包头市 电力生产及销售 - 100% 投资设立
上海吴泾第二发电有限责任公司 上海市 上海市 电力生产及销售 51% - 投资设立
上海外高桥第三发电有限责任公司 上海市 上海市 电力生产及销售 40% - 投资设立
上海申能星火热电有限责任公司 上海市 上海市 电力生产及销售 75% - 投资设立
淮北申皖发电有限公司 安徽省淮北市 安徽省淮北市 电力生产及销售 51% - 投资设立
上海申能临港燃机发电有限公司 上海市 上海市 电力生产及销售 65% - 投资设立
上海申能燃料有限公司 上海市 上海市 销售煤炭、燃料油 60% - 投资设立
上海天然气管网有限公司 上海市 上海市 天然气输配 50% - 投资设立
上海石油天然气有限公司 上海市 上海市 原油及天然气开采 40% - 投资设立
上海申能奉贤热电有限公司 上海市 上海市 电力生产及销售 51% - 投资设立
申能吴忠热电有限责任公司 宁夏自治区吴忠市 宁夏自治区吴忠市 电力生产及销售 97.43% - 非同一控制下企业合并
上海化学工业区申能电力销售有限公司 上海市 上海市 电力销售 51% - 投资设立
上海申能融资租赁有限公司 上海市 上海市 租赁业务 60% 投资设立
上海临港海上风力发电有限公司 上海市 上海市 电力生产及销售 - 54% 非同一控制下企业合并
上海申能滩涂风电开发有限公司 上海市 上海市 电力生产及销售 - 60% 投资设立
上海申欣风力发电有限公司 上海市 上海市 电力生产及销售 - 55% 非同一控制下企业合并
淮北申能发电有限公司 安徽省淮北市 安徽省淮北市 电力生产及销售 100% 投资设立
上海申能青浦热电有限公司 上海市 上海市 电力生产及销售 100% 投资设立
上海申能电力科技有限公司 上海市 上海市 能源技术开发、咨询 52% 投资设立
及转让
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
企业名称 持股比例 享有表决权 纳入合并范围原因
比例
上海外高桥第三发电有限责任公司 40% 40% 对公司的经营及财务政策进行实质控制
上海石油天然气有限公司 40% 40% 对公司的经营及财务政策进行实质控制
上海天然气管网有限公司 50% 50% 对公司的经营及财务政策进行实质控制
(2). 重要的非全资子公司
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币
子公司名称 少数股东持股 本期归属于少数股东的损益 本期向少数股东宣告分派的股 期末少数股东权益余额
比例 利
上海天然气管网有限公司 50% 55,254,820.64 110,000,000.00 1,495,795,690.87
上海申能临港燃机发电有限公司 35% 40,722,736.65 - 556,586,269.07
上海吴泾第二发电有限责任公司 49% 17,367,053.01 - 1,259,217,154.39
上海外高桥第三发电有限责任公司 60% 70,651,445.34 198,000,000.00 1,393,711,399.88
上海石油天然气有限公司 60% 30,630,971.37 - 1,643,189,346.98
上海申能燃料有限公司 40% 19,135,815.34 - 142,005,911.05
淮北申皖发电有限公司 49% -35,768,867.54 - 469,389,905.44
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币
期末余额 期初余额
子公司名称
流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计
上海天然气管网有 1,565,845,464.31 4,915,657,507.54 6,481,502,971.85 2,715,005,386.08 774,906,204.00 3,489,911,590.08 2,224,097,781.29 5,009,779,773.83 7,233,877,555.12 2,954,795,814.64 1,178,000,000.00 4,132,795,814.64
限公司
上海申能临港燃机 839,580,740.77 2,600,085,690.81 3,439,666,431.58 1,545,700,068.53 303,719,880.00 1,849,419,948.53 689,838,708.87 2,703,577,313.82 3,393,416,022.69 1,615,800,335.78 303,719,880.00 1,919,520,215.78
发电有限公司
上海吴泾第二发电 1,203,273,243.03 1,674,261,495.41 2,877,534,738.44 247,220,751.98 60,483,059.15 307,703,811.13 1,187,567,374.29 1,768,373,853.90 2,955,941,228.19 361,070,207.06 60,483,059.15 421,553,266.21
有限责任公司
上海外高桥第三发 1,049,037,127.23 5,192,937,088.44 6,241,974,215.67 3,460,627,092.54 458,494,790.01 3,919,121,882.55 929,590,842.26 5,407,440,479.46 6,337,031,321.72 3,344,536,607.49 457,394,790.01 3,801,931,397.50
电有限责任公司
上海石油天然气有 2,369,059,455.26 1,051,974,921.76 3,421,034,377.02 153,978,644.55 528,406,820.83 682,385,465.38 2,257,261,591.79 1,122,210,232.16 3,379,471,823.95 177,518,679.55 514,355,851.71 691,874,531.26
限公司
上海申能燃料有限 1,038,377,068.06 113,757,148.31 1,152,134,216.37 797,119,438.75 - 797,119,438.75 1,297,263,701.11 115,693,412.35 1,412,957,113.46 1,105,781,874.20 - 1,105,781,874.20
公司
淮北申皖发电有限 347,168,948.62 4,701,181,174.78 5,048,350,123.40 1,999,411,540.86 2,091,000,000.00 4,090,411,540.86 452,319,947.14 4,756,971,476.48 5,209,291,423.62 2,076,355,152.23 2,102,000,000.00 4,178,355,152.23
公司
子公司名称 本期发生额 上期发生额
营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量
上海天然气管网有限公司 8,579,146,576.46 110,509,641.29 110,509,641.29 594,604,029.00 8,191,428,295.92 112,167,922.37 112,167,922.37 370,573,070.24
上海申能临港燃机发电有限公司 1,077,636,209.63 116,350,676.14 116,350,676.14 232,725,169.36 912,938,153.79 98,021,651.38 98,021,651.38 263,281,382.20
上海吴泾第二发电有限责任公司 754,602,962.63 35,442,965.33 35,442,965.33 229,008,501.83 651,994,679.79 85,735,479.07 85,735,479.07 185,851,181.46
上海外高桥第三发电有限责任公司 1,637,056,270.50 117,752,408.90 117,752,408.90 315,714,159.33 1,545,330,753.79 231,939,167.65 231,939,167.65 1,063,155,334.57
上海石油天然气有限公司 349,047,358.23 51,051,618.95 51,051,618.95 139,116,607.33 311,019,047.05 -2,827,778.17 -2,827,778.17 150,067,013.14
上海申能燃料有限公司 3,599,895,419.84 47,839,538.36 47,839,538.36 -259,938,930.85 2,314,286,883.38 39,947,772.33 39,947,772.33 -364,884,865.19
淮北申皖发电有限公司 720,831,438.85 -72,997,688.85 -72,997,688.85 129,370,162.98 519,962,068.42 66,597,438.44 66,597,438.44 229,986,213.98
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用√不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
2、在合营企业或联营企业中的权益
√适用□不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币
合营企业或联营企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例(%) 对合营企业或联营企业投资的会计
直接 间接 处理方法
上海外高桥第二发电有限责任公司 上海市 上海市 电力生产及销售 40% - 权益法
上海吴泾发电有限责任公司 上海市 上海市 电力生产及销售 50% - 权益法
华能上海石洞口发电有限责任公司 上海市 上海市 电力生产及销售 50% - 权益法
上海漕泾热电有限责任公司 上海市 上海市 电力生产及销售 30% - 权益法
华东天荒坪抽水蓄能有限责任公司 浙江省安吉县 杭州市 电力生产及销售 25% - 权益法
申能集团财务有限公司 上海市 上海市 金融业务 25% - 权益法
华能上海燃机发电有限责任公司 上海市 上海市 电力生产及销售 30% - 权益法
华东桐柏抽水蓄能发电有限责任公司 浙江省杭州市 杭州市 电力生产及销售 25% - 权益法
(2). 重要合营企业的主要财务信息
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币
期末余额/本期发生额 期初余额/ 上期发生额
上海外高桥第二发 上海吴泾发电 华能上海石洞口发 上海外高桥第二发 上海吴泾发电有 华能上海石洞口发
电有限责任公司 有限责任公司 电有限责任公司 电有限责任公司 限责任公司 电有限责任公司
流动资产 1,734,107,215.23 154,372,035.53 336,614,643.19 1,709,678,354.94 147,850,457.73 380,641,076.93
其中：现金和现金等价物 1,164,310,822.88 87,317,202.75 96,091,157.58 1,360,906,694.62 61,649,074.38 247,518,582.23
非流动资产 3,146,752,830.70 497,808,120.23 3,948,176,732.48 3,273,677,068.95 527,010,893.60 4,055,352,056.32
资产合计 4,880,860,045.93 652,180,155.76 4,284,791,375.67 4,983,355,423.89 674,861,351.33 4,435,993,133.25
流动负债 533,697,251.50 494,812,527.46 1,480,767,091.70 764,057,724.09 437,571,594.88 1,602,225,408.00
非流动负债 80,550,674.35 77,875,818.90 917,930,369.75 88,933,390.00 85,250,818.88 1,077,246,307.25
负债合计 614,247,925.85 572,688,346.36 2,398,697,461.45 852,991,114.09 522,822,413.76 2,679,471,715.25
少数股东权益 - - - - - -
归属于母公司股东权益 4,266,612,120.08 79,491,809.40 1,886,093,914.22 4,130,364,309.80 152,038,937.57 1,756,521,418.00
按持股比例计算的净资产份额 1,706,644,848.03 39,745,904.70 943,046,957.11 1,652,145,723.92 76,019,468.78 878,260,709.00
调整事项
--商誉 - - - - - -
--内部交易未实现利润 - - - - - -
--其他 - - - - - -
对合营企业权益投资的账面价值 1,706,644,848.03 39,745,904.69 943,046,957.11 1,652,145,723.92 76,019,468.78 878,260,709.00
存在公开报价的合营企业权益投资的公允价 - - - - - -
值
营业收入 1,280,192,776.78 271,070,867.23 1,049,675,827.95 1,185,773,555.93 248,895,644.09 946,263,027.13
财务费用 -7,972,142.45 3,863,287.46 47,002,653.17 1,115,063.17 4,204,674.49 43,514,725.13
所得税费用 47,562,100.10 - 44,147,201.70 77,477,782.26 - 71,387,955.56
净利润 136,247,810.28 -72,547,128.17 129,572,496.22 232,433,346.76 18,718,429.41 210,829,965.73
终止经营的净利润 - - - - - -
其他综合收益 - - - - - -
综合收益总额 136,247,810.28 -72,547,128.17 129,572,496.22 232,433,346.76 18,718,429.41 210,829,965.73
本年度收到的来自合营企业的股利 - - - 40,000,000.00 - -
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
上海漕泾热电有 华东天荒坪抽水 申能集团财务有 华能上海燃机发 华东桐柏抽水蓄 上海漕泾热电有 华东天荒坪抽水 申能集团财务有 华能上海燃机发 华东桐柏抽水蓄
限责任公司 蓄能有限责任公 限公司 电有限责任公司 能发电有限责任 限责任公司 蓄能有限责任公 限公司 电有限责任公司 能发电有限责任
司 公司 司 公司
流动资产 469,800,413.59 466,209,746.30 5,966,664,438.55 328,662,408.20 548,847,316.18 425,025,433.49 414,786,803.02 8,200,639,187.57 174,971,399.71 249,579,275.41
非流动资产 2,004,181,423.40 1,469,476,710.80 11,658,552,965.22 1,144,679,959.83 1,391,994,726.90 2,013,426,823.36 1,527,443,141.55 10,865,485,200.88 1,211,831,928.06 1,463,981,041.58
资产合计 2,473,981,836.99 1,935,686,457.10 17,625,217,403.77 1,473,342,368.03 1,940,842,043.08 2,438,452,256.85 1,942,229,944.57 19,066,124,388.45 1,386,803,327.77 1,713,560,316.99
流动负债 440,706,285.15 559,064,932.85 15,177,221,454.14 265,556,277.26 487,344,342.02 342,473,316.57 418,389,757.93 16,594,281,449.52 153,021,690.80 251,188,684.85
非流动负债 441,159,575.81 - 191,403,897.23 215,080,000.00 502,664,856.94 535,914,080.80 - 137,301,931.41 296,740,000.00 509,849,535.89
负债合计 881,865,860.96 559,064,932.85 15,368,625,351.37 480,636,277.26 990,009,198.96 878,387,397.37 418,389,757.93 16,731,583,380.93 449,761,690.80 761,038,220.74
少数股东权益 - - - - - - - - - -
归属于母公司股东权益 1,592,115,976.03 1,376,621,524.25 2,256,592,052.40 992,706,090.77 950,832,844.12 1,560,064,859.48 1,523,840,186.64 2,334,541,007.52 937,041,636.97 952,522,096.25
按持股比例计算的净资 477,634,792.81 344,155,381.07 564,148,013.10 297,811,827.23 237,708,211.03 468,019,457.84 380,960,046.67 583,635,251.90 281,112,491.09 238,130,524.06
产份额
调整事项 - - - - -
--商誉 - - - - - - - - - -
--内部交易未实现利润 - - - - - - - - - -
--其他 - - - - - - - - - -
对联营企业权益投资的 477,634,792.81 344,155,381.07 564,148,013.10 297,811,827.23 237,708,211.03 468,019,457.84 380,960,046.67 583,635,251.90 281,112,491.09 238,130,524.06
账面价值
存在公开报价的联营企 - - - - - - - - - -
业权益投资的公允价值
营业收入 1,696,422,312.10 1,064,633,106.23 265,267,969.88 647,252,978.68 201,099,453.03 1,773,472,881.06 1,113,036,816.41 249,356,311.65 616,382,208.17 201,391,761.74
净利润 232,051,116.55 251,781,337.61 195,681,468.91 55,664,453.80 64,310,747.87 271,092,192.56 259,853,417.82 233,993,186.51 67,766,869.80 72,235,871.16
终止经营的净利润 - - - - - - - - - -
其他综合收益 - - 41,369,575.96 - - - - -127,239,752.09 - -
综合收益总额 232,051,116.55 251,781,337.61 237,051,044.87 55,664,453.80 64,310,747.87 271,092,192.56 259,853,417.82 106,753,434.42 67,766,869.80 72,235,871.16
本年度收到的来自联营 60,000,000.00 99,750,000.00 78,750,000.00 - 16,500,000.00 60,000,000.00 90,500,000.00 65,000,000.00 - 22,000,000.00
企业的股利
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
联营企业：
投资账面价值合计 2,930,820,868.81 1,447,386,646.32
下列各项按持股比例计算的合计数 - -
--净利润 10,660,581.10 55,692,436.58
--其他综合收益 - -
--综合收益总额 10,660,581.10 55,692,436.58
十、与金融工具相关的风险
√适用□不适用
本公司金融工具主要包括应收款项、应付款项、股权投资、借款等，各项金融工具的详细情况查阅附注六相关项目。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定范围之内。
本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、流动性风险和市场风险。本公司金融风险管理目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其他权益投资者利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时监督各种风险进行，将其控制在限定的范围之内。
本公司采用敏感性分析方法分析风险变量可能发生的变化对当期损益或股东权益产生的影响。由于任何风险变量很少独立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化将产生重大影响，因此下述内容假设每一变量的变化是在独立情况下进行的。
6、信用风险
截至2017年6月30日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失。
本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。公司主要债务方国网上海市电力公司、上海燃气(集团)有限公司信誉良好、回收期短、风险低。因此，本公司管理层认为本公司所承担的信用风险较低。
本公司持有的流动资金，存放于信用评级较高的商业银行及申能(集团)有限公司下属子公司申能集团财务有限公司，故流动资金的信用风险较低。
本公司无已逾期未计提减值的金融资产。
7、流动性风险
管理流动风险时，本公司管理层认为保持充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。
截至2017年6月30日，本公司货币资金余额为83.01亿元，一年以内应收账款余额为13.64亿元。
截至2017年6月30日，金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下：
项目 账面价值 1年以内 1年至5年 5年以上 无确定还款期限
借款 11,910,436,654.45 5,654,035,236.37 2,200,260,823.28 4,056,140,594.80 -
应付短期融资券 1,206,036,164.39 1,206,036,164.39 - - -
应付款项 4,928,414,982.67 4,060,616,438.10 867,798,544.57 - -
应付利息 99,184,029.40 99,184,029.40 - - -
应付股利 1,202,355,429.52 1,202,355,429.52 - - -
长期应付款 470,000,000.00 - - - 470,000,000.00
8、市场风险
(1)利率风险
本公司的利率市场风险主要产生于以浮动利率计息的借款。
本公司通过与金融机构建立良好的关系，对授信额度、授信期限进行合理设计，确保授信额度充足，以满足公司各类期限的融资需求，必要时通过提前还款，合理降低利率波动风险。
(2)外汇风险
外汇风险是因汇率变动产生的风险。本公司经营地在中国境内，且其主要活动以人民币计价。因此，本公司所承担的外汇风险不重大。
(3)其他价格风险
本公司持有的按公允价值计量的可供出售金融资产，系持有的其他上市公司的权益投资，管理层认为这些投资活动可能面临市场价格风险。
假设截至2017年6月30日，公司持有的上市公司股票价格上升或下降10%，且其他因素保持不变，则会导致本公司股东权益及其他综合收益均增加或
减少2.89亿元。
十一、 公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币
项目 期末公允价值
第一层次公允价值计量 第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计
一、持续的公允价值计量
（一）以公允价值计量且变动计入当期
损益的金融资产
1.交易性金融资产
（1）债务工具投资 - - - -
（2）权益工具投资 - - - -
（3）衍生金融资产 - - - -
2.指定以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
（1）债务工具投资 - - - -
（2）权益工具投资 - - - -
（二）可供出售金融资产
（1）债务工具投资 - - - -
（2）权益工具投资 2,886,165,542.90 - - 2,886,165,542.90
（3）其他 - - - -
（三）投资性房地产
1.出租用的土地使用权 - - - -
2.出租的建筑物 - - - -
3.持有并准备增值后转让的土地使用权 - - - -
（四）生物资产
1.消耗性生物资产 - - - -
2.生产性生物资产 - - - -
持续以公允价值计量的资产总额 2,886,165,542.90 - - 2,886,165,542.90
（五）交易性金融负债 - - - -
其中：发行的交易性债券 - - - -
衍生金融负债 - - - -
其他 - - - -
（六）指定为以公允价值计量且变动计 - - - -
入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额 - - - -
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额 - - - -
非持续以公允价值计量的负债总额 - - - -
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用□不适用
公司以期末股票收盘价作为第一层次公允价值计量项目市价的确定依据。
十二、 关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
√适用□不适用
单位:万元 币种:人民币
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业的持股比 母公司对本企业的表决权比
例(%) 例(%)
申能(集团)有限公司 上海 能源生产及销售、投资 100亿元 49.79% 49.79%
与资产管理
2、本企业的子公司情况
√适用□不适用
本公司子公司情况详见本报告附注“八、在其他主体中的权益”。
3、本企业合营和联营企业情况
√适用□不适用
本企业重要的合营或联营企业详见附注八披露。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
√适用□不适用
合营或联营企业名称 与本企业关系
上海嘉禾航运有限公司 联营公司
华能启东风力发电有限公司 联营公司
上海申欣环保实业有限公司 联营公司/同受一方控制
上海外高桥发电有限责任公司 联营公司
上海上电漕泾发电有限公司 联营公司
4、其他关联方情况
√适用□不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
上海燃气(集团)有限公司 同受一方控制
上海液化天然气有限责任公司 同受一方控制
上海久联集团有限公司 同受一方控制
上海申能能创能源发展有限公司（注1） 同受一方控制
上海港口能源有限公司 同受一方控制
中天合创能源有限责任公司 其他股权投资
注1：系上海申能房地产有限公司更名。
5、关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
上海液化天然气有限责任公司(注1) 采购液化天然气 3,789,133,453.38 3,954,821,210.74
上海燃气(集团)有限公司(注2) 采购天然气 670,157,602.76 536,241,267.70
上海外高桥第二发电有限责任公司 采购粉煤灰 359,304.28 405,369.24
上海嘉禾航运有限公司 燃煤运输服务 137,739,450.43 105,657,852.92
上海外高桥发电有限责任公司 生产管理费 1,800,000.00 1,413,146.60
上海外高桥第二发电有限责任公司 生产管理费 7,700,000.00 6,200,000.00
上海申欣环保实业有限公司 委托管理费、维护服务费及烟气排放 47,662,020.34 34,230,652.98
检测费
上海久联集团有限公司 交易手续费 81,928.55 49,158.80
注1：子公司上海天然气管网有限公司向上海液化天然气有限责任公司采购天然气378,913.35万元，占同类交易金额比例为48.19%。
注2：子公司上海申能临港燃机发电有限公司向上海燃气(集团)有限公司采购天然气67,015.76万元。
出售商品/提供劳务情况表
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
上海燃气(集团)有限公司(注1) 天然气及液化气销售 8,459,865,472.95 8,146,172,048.12
上海外高桥第二发电有限责任公司 燃煤销售 741,546,151.75 466,585,969.45
上海港口能源有限公司 天然气销售 51,056,304.21 25,497,013.03
上海上电漕泾发电有限公司 运行服务 9,905,660.38 9,905,660.38
上海外高桥发电有限责任公司 运行服务 5,660,377.36 5,660,377.36
上海漕泾热电有限责任公司 运行服务 5,660,377.36 5,660,377.36
上海吴泾发电有限责任公司 运行服务 2,830,188.68 2,830,188.68
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
√适用□不适用
关联交易说明：
注1：包括本公司子公司上海天然气管网有限公司向上海燃气(集团)有限公司销售的天然气845,829.24万元和子公司上海石油天然气有限公司向上海燃气
(集团)有限公司销售的液化石油气157.30万元。
其中，子公司上海天然气管网有限公司向上海燃气(集团)有限公司销售天然气的情况如下：
关联方名称 交易内容 交易价格 交易金额 占同类交易 定价原则 结算方式
(万元) 金额比例
本期数
上海燃气(集团)有限公司 提供天然气 2.33-2.75元 845,829.24 96.65% 成本加成 货币资金
/立方米(含税)
上期数
上海燃气(集团)有限公司 提供天然气 2.32-3.01元 814,289.96 98.25% 成本加成 货币资金
/立方米(含税)
注：子公司上海天然气管网有限公司将接收的天然气统一销售给上海燃气(集团)有限公司，上述日常经营相关的关联交易是基于本市天然气产业链关系而形成的经营模式，不影响公司独立性。
(2). 关联担保情况
本公司作为担保方
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
中天合创能源有限责任公司 410,788.70万元的借款本金、利2016/5/25 至满足解除保证条件日 否（按份连带担保）
息以及中天合创应向银行支付
的与借款有关的款项（如有）
(3). 关联方资金拆借
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
申能集团财务有限公司(注1) 690,342.65 2010/5/21 2036/11/21 -
申能(集团)有限公司(注2) 46,000.00 2013/2/22 2024/6/16 -
上海外高桥第二发电有限公司(注3) 10,000.00 2017/6/13 2018/6/12 -
拆出
华能启东风力发电有限公司(注4) 9,990.00 2008/6/23 2023/9/24 -
注1：截止2017年6月30日，本公司向申能集团财务有限公司借入长期贷款为159,884.13万元，短期贷款为530,458.52万元。贷款本期发生利息支出9,755.14
万元，期末存于申能集团财务有限公司的银行存款余额为530,245.70万元，收到存款利息2,953.93万元。
注2：截止2017年6月30日，子公司向申能（集团）有限公司借入长期贷款4.6亿元，本期发生利息支出955.23万元。
注3：截止2017年6月30日，子公司上海外高桥第三发电有限公司已归还上海外高桥第二发电有限公司长期贷款1亿元，新增短期贷款1亿元，本期发
生利息支出共计184.65万元。
注4：截止2017年6月30日，子公司上海申能新能源投资有限公司通过中信银行向华能启东风力发电有限公司提供委托贷款9,990.00万元。本期产生的
投资收益为224.12万元。
6、关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收账款 上海燃气(集团)有限公司 297,071,901.02 - 874,689,788.05 -
其他应收款 上海久联集团有限公司 587,886.60 - 672,273.00 -
其他应收款 上海申能能创能源发展有限公司 1,028,543.70 - 1,017,807.70 -
(2). 应付项目
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款 上海嘉禾航运有限公司 32,405,957.01 36,792,219.02
应付账款 上海燃气（集团）有限公司 33,702,495.47 46,426,109.52
应付账款 上海外高桥第二发电有限责任公司 15,237,014.38 7,537,014.38
应付账款 上海外高桥发电有限责任公司 4,536,792.45 2,736,792.45
应付账款 上海液化天然气有限责任公司 215,662,262.88 473,078,524.54
应付账款 上海申欣环保实业有限公司 49,633,137.79 33,314,856.44
预收账款 上海燃气（集团）有限公司 439,032.00 -
预收账款 上海港口能源有限公司 5,341,728.00 4,000,000.00
预收账款 上海外高桥第二发电有限责任公司 30,189,166.17 81,030,713.19
应付利息 申能集团财务有限公司 16,262,612.10 2,612,667.21
应付利息 上海外高桥第二发电有限责任公司 - 119,472.22
应付利息 申能（集团）有限公司 13,934,825.00 105,550.00
长期应付款 申能（集团）有限公司 470,000,000.00 470,000,000.00
十三、 股份支付
本期无股份支付。
十四、 承诺及或有事项
本期无重大承诺及或有事项。
十五、 资产负债表日后事项
无资产负债表日后事项。
十六、 其他重要事项
本期无其他重要事项。
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、其他应收款
(1).其他应收款分类披露：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
类别 账面余额 坏账准备 账面 账面余额 坏账准备 账面
金额 比例(%) 金额 计提比例 价值 金额 比例(%) 金额 计提比例 价值
(%) (%)
单项金额重大并单 11,400,406.57 84.49% - -11,400,406.5716,945,536.67 89.00% - -16,945,536.67
独计提坏账准备的
其他应收款
按信用风险特征组 1,585,000.00 11.74%1,585,000.00 100.00% - 1,585,000.00 8.33%1,585,000.00 100.00% -
合计提坏账准备的
其他应收款
单项金额不重大但 508,400.00 3.77% 508,400.00 100.00% - 508,400.00 2.67% 508,400.00 100.00% -
单独计提坏账准备
的其他应收款
合计 13,493,806.57 100.00% 2,093,400.00 15.51% 11,400,406.5719,038,936.67 100.00% 2,093,400.00 11.00% 16,945,536.67
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
其他应收款（按单位） 期末余额
其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由
项目前期垫付款 11,400,406.57 - --
合计 11,400,406.57 / /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末余额
其他应收款 坏账准备 计提比例
1年以内小计（含1年） - - -
1至2年（含2年） - - -
2至3年（含3年） - - -
3至4年（含4年） - - -
4至5年（含5年） - -
5年以上 1,585,000.00 1,585,000.00 100.00%
合计 1,585,000.00 1,585,000.00 100.00%
单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款：
其他应收款内容 期末余额
其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由
其他 508,400.00 508,400.00 100.00% 按可收回性计提
(续上表)
其他应收款内容 期初余额
其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由
其他 508,400.00 508,400.00 100.00% 按可收回性计提
注：单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款的依据为单项金额不符合上述重大定义，但需逐项认定可收回性的其他应收款。
(2).本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额0元；本期收回或转回坏账准备金额0元。
(3).期末余额中无持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
(4).其他应收款按款项性质分类情况
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
项目前期垫付款 11,400,406.57 16,945,536.67
往来款 2,093,400.00 2,093,400.00
合计 13,493,806.57 19,038,936.67
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末余额合计 坏账准备
数的比例(%) 期末余额
上海申能奉贤热电有限公司 项目前期垫付款 10,897,998.01 1年以内 80.77% -
上海申能青浦热电有限公司 项目前期垫付款 502,408.56 1年以内 3.72% -
合计 11,400,406.57 84.49%
(6).涉及政府补助的应收款项
□适用√不适用
(7).因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
(8).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
√适用□不适用
其他应收款余额中应收关联方款项详见附注十一/6的披露。
2、一年内到期的非流动资产
项目 期末余额 期初余额
子公司的委托贷款 4,188,000,000.00 4,153,000,000.00
非子公司的委托贷款 - -
减：委托贷款减值准备 - -
合计 4,188,000,000.00 4,153,000,000.00
3、发放委托贷款及垫款
项目 期末余额 期初余额
子公司的委托贷款 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00
非子公司的委托贷款 - -
减：委托贷款减值准备 - -
合计 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00
4、长期股权投资
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资 7,668,563,767.90 - 7,668,563,767.90 7,229,363,767.90 - 7,229,363,767.90
对联营、合营企业投资 7,277,551,553.77 - 7,277,551,553.77 7,264,226,259.78 - 7,264,226,259.78
合计 14,946,115,321.67 - 14,946,115,321.67 14,493,590,027.68 - 14,493,590,027.68
(1)对子公司投资
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提减值准 减值准备期末余
备 额
上海吴泾第二发电有限责任公司 1,021,035,044.78 - - 1,021,035,044.78 - -
上海外高桥第三发电有限责任公司 730,728,800.00 - - 730,728,800.00 - -
上海申能星火热电有限责任公司 47,834,816.03 - - 47,834,816.03 - -
上海申能燃料有限公司 30,000,000.00 - - 30,000,000.00 - -
上海申能临港燃机发电有限公司 801,450,000.00 - - 801,450,000.00 - -
上海申能崇明发电有限公司 560,000,000.00 - - 560,000,000.00 - -
淮北申皖发电有限公司 510,000,000.00 - - 510,000,000.00 - -
上海申能奉贤热电有限公司 204,000,000.00 - - 204,000,000.00 - -
上海化学工业区申能电力销售有限公司 10,200,000.00 - - 10,200,000.00 - -
申能吴忠热电有限责任公司 574,632,730.00 - - 574,632,730.00 - -
上海申能融资租赁有限公司 300,000,000.00 300,000,000.00 - 600,000,000.00 - -
上海申能青浦热电有限公司 - 34,000,000.00 - 34,000,000.00 - -
淮北申能发电有限公司 - 100,000,000.00 - 100,000,000.00 - -
上海申能能源科技有限公司 20,000,000.00 - - 20,000,000.00 - -
上海申能投资发展有限公司 10,000,000.00 - - 10,000,000.00 - -
上海申能电力科技有限公司 - 5,200,000.00 - 5,200,000.00 - -
上海天然气管网有限公司 900,000,000.00 900,000,000.00
上海石油天然气有限公司 360,000,000.00 360,000,000.00
上海申能新能源投资有限公司 1,149,482,377.09 1,149,482,377.09
合计 7,229,363,767.90 439,200,000.00 - 7,668,563,767.90 - -
(2)对联营、合营企业投资
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
计 减值
投资 期初 追减 提 期末 准备
单位 余额 加少 权益法下确认 其他综合收 其他权益变 宣告发放现金减其 余额 期末
投投 的投资损益 益调整 动 股利或利润值他 余额
资资 准
备
一、合营企业 --- -
上海外高桥第二发电有限责任公司 1,652,145,723.92-- 54,499,124.11 - - --- 1,706,644,848.03 -
上海吴泾发电有限责任公司 76,019,468.78-- -36,273,564.09 - - --- 39,745,904.69 -
华能上海石洞口发电有限责任公司 878,260,709.00-- 64,786,248.11 - - --- 943,046,957.11 -
小计 2,606,425,901.70-- 83,011,808.13 - - 2,689,437,709.83
二、联营企业
上海外高桥发电有限责任公司 1,420,682,762.47-- 4,590,583.73 - - 44,100,000.00-- 1,381,173,346.20 -
华东天荒坪抽水蓄能有限责任公司 380,960,046.67-- 62,945,334.40 - - 99,750,000.00-- 344,155,381.07 -
华东桐柏抽水蓄能发电有限责任公司 245,967,883.04-- 16,077,686.97 - - 16,500,000.00-- 245,545,570.01 -
上海漕泾热电有限责任公司 468,019,457.84-- 69,615,334.97 - - 60,000,000.00-- 477,634,792.81 -
华能上海燃机发电有限责任公司 281,112,491.09-- 16,699,336.14 - - --- 297,811,827.23 -
申能集团财务有限公司 563,069,532.95-- 51,162,240.91 10,342,393.99 - 78,750,000.00-- 545,824,167.85 -
安徽芜湖核电有限公司 40,000,000.00-- - - - --- 40,000,000.00 -
上海申能能源服务有限公司 111,919,186.04-- -9,820,739.25 - - --- 102,098,446.79 -
上海嘉禾航运有限公司 160,345,814.00-- -2,231,993.54 - 1,210,577.38 --- 159,324,397.84 -
上海闵行燃气发电有限公司 35,000,000.00-- - - - --- 35,000,000.00 -
上海漕泾联合能源有限公司 29,400,000.00-- - - - --- 29,400,000.00 -
上海上电漕泾发电有限公司 622,060,675.67-- -3,123,034.48 - - --- 618,937,641.19 -
上海华电奉贤热电有限公司 299,262,508.31-- 11,945,764.64 - - --- 311,208,272.95 -
小计 4,657,800,358.08-- 217,860,514.49 10,342,393.99 1,210,577.38 299,100,000.00-- 4,588,113,843.94 -
合计 7,264,226,259.78-- 300,872,322.62 10,342,393.99 1,210,577.38 299,100,000.00-- 7,277,551,553.77 -
5、营业收入和营业成本：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
收入 成本 收入 成本
主营业务 32,547,169.82 - 32,547,169.82 -
其他业务 - - - -
合计 32,547,169.82 - 32,547,169.82 -
6、投资收益
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 242,000,000.00 422,382,000.00
权益法核算的长期股权投资收益 300,872,322.62 578,261,838.74
处置长期股权投资产生的投资收益 - -
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投 - -
资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资 - -
收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益 - -
可供出售金融资产在持有期间的投资收益 319,275,843.40 168,782,542.65
处置可供出售金融资产取得的投资收益 161,000,000.00 -
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 - -
委托贷款投资收益 108,029,980.65 121,813,277.11
合计 1,131,178,146.67 1,291,239,658.50
按权益法核算的长期股权投资收益(前五位)
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增
减变动的原因
上海漕泾热电有限责任公司 69,615,334.97 81,327,657.77 无重大变化
华能上海石洞口发电有限责任公司 64,786,248.11 105,414,982.87 主要系燃煤价格上升
华东天荒坪抽水蓄能有限责任公司 62,945,334.40 64,963,354.46 无重大变化
上海外高桥第二发电有限责任公司 54,499,124.11 92,973,338.70 主要系燃煤价格上升
申能集团财务有限公司 51,162,240.91 58,498,296.63 无重大变化
合计 303,008,282.50 403,177,630.43
十八、 补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -296,984.27 -
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 - -
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标 1,184,427.76 -
准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 - -
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时 - -
应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益 - -
委托他人投资或管理资产的损益 - -
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 - -
债务重组损益 - -
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 - -
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 - -
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 - -
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 - -
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 161,000,000.00 -
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 - -
对外委托贷款取得的损益 - -
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生 - -
的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对 - -
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 - -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,576,652.86 -
其他符合非经常性损益定义的损益项目 - -
所得税影响额 -40,406,002.85 -
少数股东权益影响额 -393,567.78 -
合计 125,664,525.72 -
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披
露解释性公告第1号――非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 涉及金额 原因
对外委托贷款取得的损益 2,241,205.69 公司通过金融机构向投资项目提供委托贷款，系按照投资项目融资模式，即除投资资本金以外，其他建设资
金为各股东方按照相应投资比例投入相应的委托贷款，由此形成的委托贷款收益与本公司主业相关且为持续
稳定的。
2、净资产收益率及每股收益
√适用□不适用
报告期利润 加权平均净资产收益 每股收益
率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 3.77% 0.213 0.213
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 3.28% 0.185 0.185
3、公司财务报表主要项目异常情况及变动原因说明
(1)资产负债表日项目
项目 期末余额 年初余额 与年初增 变动原因
减百分比
应收票据 157,003,893.21 119,497,651.38 31.39% 主要系子公司应收票据增加所致
应收账款 1,363,643,369.01 2,067,019,474.21 -34.03% 主要系子公司应收账款减少所致
预付款项 507,194,543.76 390,034,580.78 30.04% 主要系子公司预付货款增加所致
应付票据 263,962,325.00 145,978,018.01 80.82% 主要系子公司应付票据增加所致
预收款项 221,542,756.42 139,889,030.27 58.37% 主要系子公司预收款项增加所致
应交税费 133,151,663.33 644,805,735.35 -79.35% 主要系公司应交企业所得税和增值税减少所致
项目 期末余额 年初余额 与年初增 变动原因
减百分比
应付股利 1,202,355,429.52 2,907,000.00 41260.70% 主要系公司应付股利增加所致
一年内到期的非流动负债 99,400,000.00 287,800,000.00 -65.46% 主要系归还部分借款所致
其他流动负债 1,206,036,164.39 1,832,419,228.59 -34.18% 主要系公司短期融资券减少所致
(2)利润表项目
无
第十一节 备查文件目录
载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表
备查文件目录 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿
董事长：吴建雄
董事会批准报送日期：2017年8月24日
修订信息
□适用√不适用
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