海通证券股份有限公司 关于深圳市赢合科技股份有限公司 2020 年半年度跟踪报告 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：赢合科技（300457） 保荐代表人姓名：田卓玲 联系电话：021-23214351 保荐代表人姓名：孙迎辰 联系电话：021-23219627 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1、公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3、募集资金监督情况 保荐机构每月查询公司募集资金 （1）查询公司募集资金专户次数 专户资金变动情况和大额资金支 取使用情况 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是 件一致 4、公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 未列席，公司在历次会议召开前 就有关议案征集了保荐机构的意 项 目 工作内容 见，保荐代表人在会议召开前对 会议议案进行了核查，保证会议 召开程序、表决内容符合法律法 规及公司章程规定。 未列席，公司在历次会议召开前 就有关议案征集了保荐机构的意 （2）列席公司董事会次数 见，保荐代表人在会议召开前对 会议议案进行了核查，保证会议 召开程序、表决内容符合法律法 规及公司章程规定。 未列席，公司在历次会议召开前 就有关议案征集了保荐机构的意 （3）列席公司监事会次数 见，保荐代表人在会议召开前对 会议议案进行了核查，保证会议 召开程序、表决内容符合法律法 规及公司章程规定。 5、现场检查情况 （1）现场检查次数 1 次 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 未发现需要进一步整改的事项 6、发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 6 次 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 0 次 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8、关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 不存在 （2）关注事项的主要内容 不适用 （3）关注事项的进展或者整改情况 不适用 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10、对上市公司培训情况 （1）培训次数 无，拟下半年展开培训工作 项 目 工作内容 （2）培训日期 不适用 （3）培训的主要内容 不适用 11、其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事 项 存在的问题 采取的措施 1、信息披露 无 不适用 2、公司内部制度的建立和 无 不适用 执行 3、 “三会”运作 无 不适用 4、控股股东及实际控制人 无 不适用 变动 5、募集资金存放及使用 无 不适用 6、关联交易 无 不适用 7、对外担保 无 不适用 8、收购、***资产 无 不适用 9、其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 无 不适用 资、委托理财、财务资助、 套期保值等） 10、发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 无 不适用 况 11、其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 无 不适用 状况、核心技术等方面的重 大变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原 履行承诺 因及解决措施 1、上海电气集团股份有限公司 履行完毕，未发生 （1）自本承诺出具之日（2019 年 12 月 30 日）起 是 违反承诺的情形。 至 2020 年 5 月 15 日，本公司从王维东、许小菊 公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原 履行承诺 因及解决措施 处受让的赢合科技全部股份将继续履行王维东及 许小菊在赢合科技首次公开发行时做出的股份锁 定承诺。（2）若违反股份锁定承诺的，本公司应 在中国证监会指定信息披露媒体上公开说明未履 行的具体原因并向上市公司其他股东和公众投资 者道歉；若违反股份锁定承诺导致上市公司或上 市公司其他股东遭受损失的，本公司愿意依法承 担赔偿责任。 2、王维东、许小菊 （1）2016 年 05 月 16 日做出的关联交易承诺：“在 本次收购完成后，本人及本人直接或间接控制的 除赢合科技及其控股子公司外的其他公司及其他 关联方将尽量避免与赢合科技及其控股子公司之 间发生关联交易；对于确有必要且无法回避的关 联交易，均按照公平、公允和等价有偿的原则进 行，交易价格按市场公认的合理价格确定，并按 是 不适用 相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易 审批程序及信息披露义务，切实保护赢合科技及 其中小股东利益。” （2）2016 年 05 月 16 日做出的同业竞争承诺：“本 人目前没有从事、将来也不会利用从赢合科技及 其控股子公司获取的信息直接或间接从事、参与 或进行与赢合科技及其控股子公司的业务存在竞 争或可能构成竞争的任何业务及活动。” 3、深圳市雅康精密机械有限公司 （1）2017 年 02 月 27 日做出的股份限售承诺：“自 本次发行取得股份上市之日起三十六个月内，本 公司将不转让本公司因赢合科技本次发行而取得 的赢合科技股份。自本次定向发行结束之日起， 是 不适用 由于赢合科技送红股、转增股本等原因使得本公 司增持的上市公司股份，本公司承诺亦遵守上述 约定。本公司因赢合科技本次发行而取得的赢合 科技股份的锁定期/限售期的规定与证券监管机构 公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原 履行承诺 因及解决措施 的最新监管意见不相符，本公司将根据监管机构 的监管意见进行相应调整。” （2）2016 年 8 月 15 日做出的关于所提供信息真 实、准确、完整的承诺： “1、本公司在本次交易过程中提供的有关信息真 实、准确和完整。如因提供的信息存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，给上市公司或者投资者 造成损失的，将依法承担赔偿责任。2、本公司已 向上市公司及相关中介机构提交本次交易所需全 部文件及资料，同时承诺所提供纸质版和电子版 资料均真实、完整、可靠，有关副本材料或者复 印件与原件一致，文件上所有签字与印章皆真实、 有效，复印件与原件相符。3、如本次交易所提供 或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会 立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在上 市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知 的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账 户提交上市