浙江六和律师事务所关于 道明光学股份有限公司 2020 年第三次临时股东大会的 法律意见书 浙六和法意(2020)第 543 号 致：道明光学股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》及《道明光学股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，浙江六和律师事务所接受道明光学股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派张琦律师、吕荣律师（以下简称“六和律师”）出席了公司 2020 年第三次临时股东大会,对本次股东大会的相关事项进行见证，并出具本法律意见书。 本法律意见书是六和律师根据对本次股东大会事实的了解及对我国现行法律、法规和规范性文件的理解而出具的。 六和律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定必备文件予以公告，并依法对所出具的法律意见承担责任。 六和律师根据我国法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司 2020 年第三次临时股东大会的召集、召开及其他相关法律问题发表如下意见： 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 （一）本次股东大会的召集 根据公司第四届董事会第二十四次会议决议，公司于 2020 年 7 月 11 日在深 圳证券交易所网站和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上分别刊载了《道明光学股份有限公司关于召开 2020 年第三次临时股东大会的通知》，公司董事会已提前 15 日以公告方式通知了公司全体股东本次股东大会召开的时间、地点、召集人、召开方式、股权登记日、审议事项、会议登记办法等有关事项。 （二）本次股东大会的召开 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。 本次股东大会现场会议于 2020 年 7 月 27 日（周一）13:00 在公司会议室召 开。本次会议由公司董事长胡智彪先生主持。 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过互联网投票系统进行网络 投票的时间为 2020 年 7 月 27 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 经核查，公司本次股东大会由董事会召集，公司董事会已按照《公司法》、《股东大会议事规则》及《公司章程》规定的时限发出会议通知，会议召开的时间、地点、方式与召开本次股东大会的通知相符；会议审议事项与本次股东大会的通知相符。 六和律师认为，公司本次股东大会召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、关于出席本次股东大会人员的资格 （一）经本所律师验证，出席本次股东大会现场会议的股东或股东代理人共计 4 人，该等股东持有及代表有表决权的股份总数为 297,723,404 股，占公司总股本的 47.6663%。 （二）根据深圳证券信息有限公司提供的资料，在有效时间内通过网络投票系统出席本次会议的股东共计 0 人，代表有表决权的股份总数为 0 股，占公司总股本的 0 %。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席了本次股东大会现场会议，前述人员均为公司现任人员。 经核查出席本次股东大会与会人员的身份证明、持股凭证和授权委托书及对召集人资格的审查，六和律师认为，出席本次股东大会人员的资格均符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，有权对本次会议的议案进行审议、表决。 三、本次股东大会的表决方式和程序及决议 （一）表决程序 1、现场会议表决程序 本次股东大会现场会议就审议的议案，以记名投票方式逐项进行了表决，表决时由股东代表、监事代表和本所律师按照《公司法》、《股东大会议事规则》和公司章程的规定进行计票和监票。本次股东大会当场公布现场会议表决结果。 2、公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，部分股东在有效时限内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统行使了表决权。 （二）本次股东大会对各议案的表决具体情况如下： 1、审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名公司第五届董事会非独立董事候选人的议案》 本议案采用分项表决，并采用累积投票方式进行表决，各分项表决情况如下： （1）选举胡智彪先生为公司第五届董事会非独立董事 表决结果：同意 297,723,404 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％； 反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未投票默 认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0％。 其中，中小投资者表决情况为：同意 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未 投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0％。 （2）选举胡智雄先生为公司第五届董事会非独立董事 表决结果：同意 297,723,404 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％； 反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未投票默 认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0％。 其中，中小投资者表决情况为：同意 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未 投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0％。 （3）选举胡锋先生为公司第五届董事会非独立董事 表决结果：同意 297,723,404 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％； 反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未投票默 认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0％。 其中，中小投资者表决情况为：同意 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未 投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0％。 （4）选举陈樟军先生为公司第五届董事会非独立董事 表决结果：同意 297,723,404 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％； 反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未投票默 认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0％。 其中，中小投资者表决情况为：同意 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未 投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0％。 （5）选举先生为张亚东公司第五届董事会非独立董事 表决结果：同意 297,723,404 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％； 反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未投票默 认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0％。 其中，中小投资者表决情况为：同意 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未 投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0％。 （6）选举陈文甲先生为公司第五届董事会非独立董事 表决结果：同意 297,723,404 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％； 反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未投票默 认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0％。 其中，中小投资者表决情况为：同意 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未 投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0％。 2、审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名公司第五届董事会独立董事候选人的议案》 本议案采用分项表决，并采用累积投票方式进行表决，各分项表决情况如下： （1）选举陈连勇先生为公司第五届董事会独立董事 表决结果：同意 297,723,404 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％； 反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未投票默 认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0％。 其中，中小投资者表决情况为：同意 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未 投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0％。 （2）选举蔡宁先生为公司第五届董事会独立董事 表决结果：同意 297,723,404 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％； 反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未投票默 认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0％。 其中，中小投资者表决情况为：同意 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未 投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0％。 （3）选举金盈女士为公司第五届董事会独立董事 表决结果：同意 297,723,404 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％； 反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未投票默 认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0％。 其中，中小投资者表决情况为：同意 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未 投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0％。 3、审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名公司第五届监事会监事候选人的议案》 本议案采用分项表决，并采用累积投票方式进行表决，各分项表决情况如下： （1）选举朱献勇先生为公司第五届监事会股东代表监事 表决结果：同意 297,723,404 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％； 反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未投票默 认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0％。 其中，中小投资者表决情况为：同意 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未 投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0％。 （2）选举陈纯洁女士为公司第五届监事会股东代表监事 表决结果：同意 297,723,404 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％； 反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未投票默 认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0％。 其中，中小投资者表决情况为：同意 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未 投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0％。 4、审议通过《关于第五届董事会独立董