深圳市大富科技股份有限公司 证券代码：300134 证券简称：大富科技 公告编号：2020-033 深圳市大富科技股份有限公司 2019 年度监事会工作报告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2019 年度，公司监事会在全体监事的共同努力下，根据《公司法》《证券法》《公司章程》及公司《监事会议事规则》等法律法规及规范性文件的相关规定，本着对公司及全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将 2019 年度监事会主要工作情况汇报如下： 一、监事会召开情况 报告期内，公司监事会共召开了 6 次监事会，具体内容如下： （一）2019 年 1 月 28 日召开了公司第三届监事会第十八次会议。会议应到监 事 3 人，实到监事 3 人。会议经审议，以投票表决的方式通过如下议案： 1. 《关于提名暨选举第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》 （二）2019 年 2 月 15 日召开了公司第三届监事会第十九次会议。会议应到监 事 3 人，实到监事 3 人。会议经审议，以投票表决的方式通过如下议案： 1.《关于选举第三届监事会主席的议案》 （三）2019 年 4 月 23 日召开了公司第三届监事会第二十次会议。会议应到监 事 3 人，实到监事 3 人。会议经审议，以投票表决的方式通过如下议案： 1. 《关于 2018 年年度报告及摘要的议案》 2. 《关于 2018 年度监事会工作报告的议案》 3. 《关于 2018 年度财务决算报告的议案》 4. 《关于 2018 年度利润分配预案的议案》 5. 《关于 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》 6. 《关于 2018 年度计提资产减值准备的议案》 7. 《关于 2018 年度内部控制自我评价报告的议案》 8. 《关于设备采购暨关联交易的议案》 9. 《关于预计 2019 年度日常关联交易的议案》 10. 《关于 2019 年第一季度报告的议案》 深圳市大富科技股份有限公司 11. 《关于监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》12. 《关于第四届监事会监事薪酬的议案》 （四）2019 年 5 月 15 日召开了公司第四届监事会第一次会议。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议经审议，以投票表决的方式通过如下议案： 1. 《关于选举第四届监事会主席的议案》 （五）2019 年 8 月 29 日召开了公司第四届监事会第二次会议。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议经审议，以投票表决的方式通过如下议案： 1. 《关于 2019 年半年度报告及其摘要的议案》 2. 《关于 2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》 3. 《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 4. 《关于 2019 年半年度计提资产减值准备的议案》 （六）2019 年 10 月 28 日召开了公司第四届监事会第三次会议。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议经审议，以投票表决的方式通过如下议案： 1. 《关于会计政策变更的议案》 2. 《关于 2019 年第三季度报告全文的议案》 二、监事会对公司依法运作情况的独立意见 公司严格依照《公司法》《证券法》《公司章程》及国家其他有关法律、法规规范运作，决策程序合法；公司内部控制制度较为完善，公司董事、高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为；公司董事会会议、股东大会的召开和决议均符合相关法律、法规的规定。 公司监事会成员通过现场及电话接入方式列席了董事会，并现场参加股东大会会议，对董事会提交股东大会审议的各项报告和提案内容，监事会均无异议。 董事会 股东大会 姓名 职务 列席次 召开 列席次数 召开次数 数 次数 郭涛 监事会主席（离任） 1 0 冯小敏 监事会主席（现任） 5 5 3 3 王健鹏 职工代表监事（现任） 5 3 茹志云 非职工代表监事（现任） 4 3 公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为董事会能够认真履行股东大会决议，无任何损害公司利益和股东利益的情况发生。 三、监事会对检查公司财务情况的独立意见 深圳市大富科技股份有限公司 本年度监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情况、经营活动情况等进行检查监督。监事会认为： 大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2019度财务报告所出具的审计意见是客观、公正的，财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。 四、监事会对公司内部控制自我评价的独立意见 公司监事会对公司2019年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了核查，监事会认为： 公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制。报告期内公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。公司董事会《2019年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况。 五、监事会对关联交易的独立意见 公司监事会对2019年度关联交易情况进行了核查，监事会认为： 公司关联交易事项的决议程序合法，依据充分；符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等相关规定，没有损害公司及其他非关联股东、特别是中小股东的利益。六、监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的独立意见 公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，监事会认为： 公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。 七、监事会对公司 2019年年度报告的审核意见 根据《中华人民共和国证券法（2019年修正）》第82条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号――创业板上市公司年度报告的内容与格式》的相关规定，对董事会编制的2019年度报告进行了认真审核，并提出如下书面审核意见：董事会编制和审核公司2019年年度报告的程序符合法律、法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2019年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2020 年，监事会将继续按照相关规定的要求，本着对全体股东负责的态度， 认真地履行监事会职能，维护公司及股东的合法权益，为公司规范运作、完善和提升治理水平有效发挥职能。 特此公告。 深圳市大富科技股份有限公司 深圳市大富科技股份有限公司 监 事 会 2020 年 4 月 30 日